Международная сертификация комплаенс ICA

Курс уровня сертификат/Специалист (Introductory level, Specialist Level) *направление на выбор

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: русский язык

Программа:
-Что такое регулирование и почему оно необходимо;
-Результаты, которые мы имеем сегодня, и как мы их достигли;
-Какую роль играет комплаенс;
-Комплаенс на практике-ключевые направления.

Лектор:
РОДРИ КЕТТЛ (Rhodri Kettle) — Глобальный лидер по управлению, рискам и соблюдению нормативных требований ICA.
Родри имеет более чем 25-летний опыт работы в сфере розничных финансовых услуг, занимая различные должности, включая должности менеджера по соблюдению нормативных требований и управлению рисками поведения в британском розничном банке «большой четверки». ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: русский язык

Программа:
-Разъяснение понятий «отмывание денег» и финансирование лиц, связанных с терроризмом» и рассчитанных на противодействие им санкции;
-Уязвимость финансовых институтов к риску отмывания денег и финансирования лиц, связанных с терроризмом;
-Борьба с отмыванием денег и финансированием лиц, связанных с терроризмом, на практике;
-Борьба с отмыванием денег и финансированием лиц, связанных с терроризмом, правовые и регулирующие структуры;
-Обязательства руководства и подход к борьбе с отмыванием денег и финансированием лиц, связанных с терроризмом, основанный на оценке риска.

Лектор:
ВОНГ КАНГ ХУЭЙ (WONG KANG HUI)- Директор курса ICA, глобальный лидер по борьбе с финансированием терроризма и глобальным рынкам. Кан Хуэй более 15 лет проработала на должностях, связанных с финансовыми преступлениями и соблюдением нормативно-правового соответствия, в сфере управления благосостоянием и управления активами. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Что такое Финансовое преступление?;
-Каковы Риски Финансовых преступлений?;
-Борьба с мошенничеством;
-Типологии банковского мошенничества;
-Кража личных данных и электронные преступления;
-Взяточничество и Коррупция;
-Политика реагирования на мошенничество;
-Уголовные преступления – изучение системы Великобритании.

Лектор:
ТОМАС ВАН ЧИ КИЕН (THOMAS WAN CHEE KIEN)- Директор курса (APAC) ICA.
Томас имеет более чем 15-летний опыт работы в сфере корпоративного и банковского обслуживания, соблюдения нормативных требований, борьбы с отмыванием денег и финансовыми преступлениями. До прихода в International Compliance Association он занимал должность руководителя отдела соблюдения нормативных требований и AML в Land Bank of Taiwan (Министерство финансов) в Сингапуре и Industrial Commercial Bank of China (Qualifying Full Bank) в Сингапуре. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Понимание санкций;
-Международный контекст;
-Определение структуры управления санкциями;
-Санкционные списки и проверка;
-Управление эксплуатацией расследования, предупреждения;
-Проблемы изменения.

Лектор:
РОСС СЭВИДЖ (ROSS SAVAGE)- Директор курса ICA, ведущий глобальные санкции.
Росс пришел в ICA из частного консалтинга после продолжительной карьеры в правоохранительных органах Великобритании, где он специализировался в качестве финансового следователя. В течение этого времени Росс руководил национальными и международными расследованиями по отмыванию денег и отслеживанию активов, направленными на разрушение серьезных и организованных преступных сетей. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-CDD — зачем беспокоиться?
-Риск-ориентированный подход к CDD
-Ключевые концепции CDD
-Основные рамки KYC
-Каково это-работать в KYC

Лектор:
ДЖЕЙМС РИКЕТТ (JAMES RICKETT) — Глобальный лидер ICA по борьбе с отмыванием денег. Джеймс присоединился к ICA весной 2019 года и работает в качестве директора курса, а также выполняет функции глобального лидера по ПОД/ФТ. До этого Джеймс в течение 12 лет работал во всемирно известном банке первого уровня. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Понимание коррупции;
-Ремесло коррупции;
-Кто является заинтересованными сторонами?;
-Страны, отрасли и клиенты с высоким уровнем риска;
-Антикоррупционное законодательство;
-Принудительное обеспечение исполнения;
-Целостный подход к снижению коррупционных рисков;
-Будущие тенденции и повышение квалификации специалистов по борьбе с коррупцией.

Лектор:
ЭНДРЮ КЛАРК, MA, FICA (ANDREW CLARKE)- Директор курса ICA, глобальный лидер по предотвращению финансовых преступлений.
Эндрю создает и проводит тренинги по соблюдению законодательства в сфере финансовых преступлений, основываясь на обширном опыте, полученном в качестве менеджера по финансовым расследованиям в правоохранительных органах.
ICA online Learning platform

 

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
— Введение в терроризм;
— Угрозы терроризма и оценка рисков;
— Иерархия международной и региональной законодательной и нормативной базы;
— Управление рисками;
— Индикаторы красного флага.

Лектор:
ТИМ ТАЙЛЕР (TIM TYLER)- Руководитель отдела по борьбе с финансовыми преступлениями ICA.
Тим пришел в ICA из Комиссии по азартным играм, где, будучи руководителем отдела AML, он отвечал за все аспекты нормативной и надзорной деятельности в сфере AML. Этому предшествовала тридцатилетняя работа в правоохранительных органах Великобритании: в полиции, Агентстве по борьбе с серьезной организованной преступностью (SOCA) и Национальном агентстве по борьбе с преступностью (NCA).
ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
В дополнение к основным понятиям AML и CTF, вы также охватите следующие области:
-Основные концепции ПОД/ФТ
-Рынок азартных игр — краткое описание
-Риски отмывания денег в азартных играх
-Подход, основанный на риске, культуре и управлении
-ПОД/ФТ в действии
-Перспективы рынка

Лектор:
ТИМ ТАЙЛЕР (TIM TYLER)- Руководитель отдела по борьбе с финансовыми преступлениями ICA.
Тим пришел в ICA из Комиссии по азартным играм, где, будучи руководителем отдела AML, он отвечал за все аспекты нормативной и надзорной деятельности в сфере AML. Этому предшествовала тридцатилетняя работа в правоохранительных органах Великобритании: в полиции, Агентстве по борьбе с серьезной организованной преступностью (SOCA) и Национальном агентстве по борьбе с преступностью (NCA).
ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Финансирование международной торговли и дебиторской задолженности
-Введение в вопросы отмывания денег, финансирования терроризма и распространения
-Международные законы, правила и отраслевые рекомендации
-Управление рисками
-Типологии отмывания денег
-Финансирование терроризма, предоставление ресурсов и санкции

Лектор:
ТОМАС ВАН ЧИ КИЕН (THOMAS WAN CHEE KIEN)- Директор курса (APAC) ICA.
Томас имеет более чем 15-летний опыт работы в сфере корпоративного и банковского обслуживания, соблюдения нормативных требований, борьбы с отмыванием денег и финансовыми преступлениями. До прихода в International Compliance Association он занимал должность руководителя отдела соблюдения нормативных требований и AML в Land Bank of Taiwan (Министерство финансов) в Сингапуре и Industrial Commercial Bank of China (Qualifying Full Bank) в Сингапуре. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
— Нормативно-правовая среда, риски и влияние на мир корпоративных банковских и финансовых рынков
— Злоупотребление рынком, мошенничество и манипуляции, уклонение от уплаты налогов, риск санкций
— Подверженность риску и конкретные типологии клиентов
— Продукты финансовых рынков и их подверженность финансовым преступлениям
— Процесс CDD

Лектор:

ВОНГ КАНГ ХУЭЙ (WONG KANG HUI)- Директор курса ICA, глобальный лидер по борьбе с финансированием терроризма и глобальным рынкам.

Кан Хуэй более 15 лет проработала на должностях, связанных с финансовыми преступлениями и соблюдением нормативно-правового соответствия, в сфере управления благосостоянием и управления активами.
ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Основные концепции ПОД/ФТ
-Основы корреспондентского банковского дела
-Нормативно-правовая база
-Риск отмывания денег присущ корреспондентской банковской деятельности
-Приближение к должной осмотрительности в корреспондентском банковском деле

Лектор: ТОМАС ВАН ЧИ КИЕН (THOMAS WAN CHEE KIEN)- Директор курса (APAC) ICA.
Томас имеет более чем 15-летний опыт работы в сфере корпоративного и банковского обслуживания, соблюдения нормативных требований, борьбы с отмыванием денег и финансовыми преступлениями. До прихода в International Compliance Association он занимал должность руководителя отдела соблюдения нормативных требований и AML в Land Bank of Taiwan (Министерство финансов) в Сингапуре и Industrial Commercial Bank of China (Qualifying Full Bank) в Сингапуре. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Функция и цель организации
-Управление регулируемым предприятием и цель Совета директоров
-Важность, влияние и возможности организационной культуры
-Управление конфликтами в организации
-Организационная структура, иерархия и рамки политики
-Коммуникационная стратегия
-Сила внутреннего контроля и влияния
-Управление на широкой основе — за пределами баланса
-Цифровая революция и ее влияние на управление
-Управление – бесконечная история

Лектор: ДЖОНАТАН БОУДЛЕР (JONATHAN BOWDLER)- Руководитель отдела нормативно-правового соответствия ICA.
Джонатан отвечает за все программы по соблюдению нормативно-правового соответствия. Имея двадцатипятилетний опыт работы в сфере финансовых услуг, из которых пятнадцать лет он занимал руководящие должности в отделе нормативно-правового соответствия, Джонатан обладает богатым практическим опытом в области нормативно-правового соответствия. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
— Разработка повестки дня поведения
— Основные компоненты риска поведения
— Как выглядит хорошее поведение для фирмы?
— Знайте свои обязанности и ответственность
— Как выглядит хорошее поведение для клиентов?
— Достижение целей заказчика ~ подход, ориентированный на конечный результат
— Важность хорошего поведения на рынке
— Нефинансовый проступок
— Понимание рамок поведения на практике -Режим старших менеджеров и сертификации (Великобритания)

Лектор: РОДРИ КЕТТЛ (Rhodri Kettle)- Глобальный лидер по управлению, рискам и соблюдению нормативных требований ICA.
Родри имеет более чем 25-летний опыт работы в сфере розничных финансовых услуг, занимая различные должности, включая должности менеджера по соблюдению нормативных требований и управлению рисками поведения в британском розничном банке «большой четверки».
ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Основные концепции финансовых преступлений
-Основы мобильных финансовых услуг
-Мобильные финансовые услуги на практике
-Мобильные финансовые услуги и подход, основанный на оценке рисков
-Мобильные финансовые услуги и надлежащая проверка клиентов
-Будущее мобильных финансовых услуг — достижения и правила

Лектор: ДЖЕЙМС РИКЕТТ (JAMES RICKETT)- Глобальный лидер ICA по борьбе с отмыванием денег.
Джеймс присоединился к ICA весной 2019 года и работает в качестве директора курса, а также выполняет функции глобального лидера по ПОД/ФТ. До этого Джеймс в течение 12 лет работал во всемирно известном банке первого уровня. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Продолжительность обучения: 3 месяца

График обучения: В онлайн формате, в любое время.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Применение концепций финансовых преступлений к новым технологиям
-Новые технологии и риск финансовых преступлений
-Влияние инноваций на финансовые услуги
-Использование RegTech для минимизации финансовых преступлений
-Прогнозирование следующей волны прорывных технологий для финансовых услуг

Лектор: ЭНДРЮ КЛАРК, MA, FICA (ANDREW CLARKE)- Директор курса ICA, глобальный лидер по предотвращению финансовых преступлений. Эндрю создает и проводит тренинги по соблюдению законодательства в сфере финансовых преступлений, основываясь на обширном опыте, полученном в качестве менеджера по финансовым расследованиям в правоохранительных органах. ICA online Learning platform

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 527 800

Курс уровня продвинутый сертификат (Intermediate level) *направление на выбор

Продолжительность обучения: 6 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям три раза в год:
в марте
в июле
в сентябре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Понимание нормативной среды;
-Международное Регулирование;
-Соблюдение требований на практике;
-Управление рисками отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения;
-Предупреждение Финансовых преступлений.

Лектор:
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 1 720 700

Продолжительность обучения: 6 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям три раза в год:
в марте
в июле
в сентябре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Понимание нормативной среды;
-Международное Регулирование;
-Соблюдение требований на практике;
-Управление рисками отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения;
-Предупреждение Финансовых преступлений.

Лектор:
РОДРИ КЕТТЛ (Rhodri Kettle)- Глобальный лидер по управлению, рискам и соблюдению нормативных требований ICA.
Родри имеет более чем 25-летний опыт работы в сфере розничных финансовых услуг, занимая различные должности, включая должности менеджера по соблюдению нормативных требований и управлению рисками поведения в британском розничном банке «большой четверки»
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 1 720 700

Продолжительность обучения: 6 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям три раза в год:
в марте
в июле
в сентябре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Каковы риски отмывания денег, финансирования терроризма и Санкций, которыми необходимо управлять?;
-Международные органы и разработчики стандартов;
-Национальная нормативно-правовая база;
-Принятие риск-ориентированного подхода к ПОД/ФТ и управление рисками;
-Надлежащая проверка клиентов (НПК);
-Мониторинг и сделки;
-Распознавание и сообщение о подозрениях.

Лектор:

ВОНГ КАНГ ХУЭЙ (WONG KANG HUI)- Директор курса ICA, глобальный лидер по борьбе с финансированием терроризма и глобальным рынкам.

Кан Хуэй более 15 лет проработала на должностях, связанных с финансовыми преступлениями и соблюдением нормативно-правового соответствия, в сфере управления благосостоянием и управления активами.

ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 1 720 700

Продолжительность обучения: 6 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям три раза в год:
в марте
в июле
в сентябре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Архитектура глобальных санкций — Политический, правовой и имплементационный контекст
-Международный контекст
-Прозрачность, контроль и ответственность
-Разработка системы контроля
-Отмена и откат санкций
-Определение юрисдикций и видов деятельности с более высоким риском

Лектор:

СЕРОНА ВУ (SERONA WOO)- Глобальный лидер ICA, торговля людьми и дикими животными.
Серона имеет более чем 16-летний опыт работы в качестве глобального тренера в банковской отрасли, специализирующегося на вопросах борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, финансовых преступлений, мошенничества, операционных рисков и обучения.
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 1 720 700

Продолжительность обучения: 6 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям три раза в год:
в марте
в июле
в сентябре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Контекст комплаенса и его истоки;
-Создание эффективной системы контроля;
-Навыки, необходимые для того, чтобы быть эффективным специалистом по комплаенсу;
-Управление рисками, системы оповещения и расследования;
-Управление риском финансовых преступлений;
-Создание конкурентного преимущества.

Лектор:

РОДРИ КЕТТЛ (Rhodri Kettle)- Глобальный лидер по управлению, рискам и соблюдению нормативных требований ICA.
Родри имеет более чем 25-летний опыт работы в сфере розничных финансовых услуг, занимая различные должности, включая должности менеджера по соблюдению нормативных требований и управлению рисками поведения в британском розничном банке «большой четверки»
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 1 720 700

Продолжительность обучения: 6 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям три раза в год:
в марте
в июле
в сентябре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Международный контекст;
-Глобальные рамки борьбы с мошенничеством;
-Понимание рисков;
-‘Мошенник’;
-Разработка эффективной стратегии борьбы с мошенничеством;
-Управление реагированием на мошенничество.

Лектор:

ТИМ ТАЙЛЕР (TIM TYLER)- Руководитель отдела по борьбе с финансовыми преступлениями ICA.
Тим пришел в ICA из Комиссии по азартным играм, где, будучи руководителем отдела AML, он отвечал за все аспекты нормативной и надзорной деятельности в сфере AML. Этому предшествовала тридцатилетняя работа в правоохранительных органах Великобритании: в полиции, Агентстве по борьбе с серьезной организованной преступностью (SOCA) и Национальном агентстве по борьбе с преступностью (NCA).
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 1 720 700

Продолжительность обучения: 6 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям три раза в год:
в марте
в июле
в сентябре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Результаты и критерии успеха KYC (Знай своего клиента);
-Идентификация и верификация;
-Понимание клиента;
-Понимание взаимоотношений;
-Бенефициарной собственности;
-Структура управления предприятия;
-Скрининг клиентов;
-Принятие риска;
-Усиленная должная осмотрительность.

Лектор:

СЕРОНА ВУ (SERONA WOO)- Глобальный лидер ICA, торговля людьми и дикими животными.
Серона имеет более чем 16-летний опыт работы в качестве глобального тренера в банковской отрасли, специализирующегося на вопросах борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, финансовых преступлений, мошенничества, операционных рисков и обучения.
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 1 720 700

Курс уровня Диплом (Advanced level) *направление на выбор

Продолжительность обучения: 9 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям четыре раза в год:
в марте
в июле
в сентябре
в декабре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Понимание принципов управления, рисков и соблюдения нормативных требований
-Почему мы должны понимать регулируемую среду?
-Почему управление и культура необходимы для эффективного управления рисками соблюдения нормативных требований?
-Роль отдела Комплаенса и Специалиста по Комплаенсу
-Управление рисками как ключ к эффективному соблюдению требований
-Тематические исследование

Лектор:

РОДРИ КЕТТЛ (Rhodri Kettle)- Глобальный лидер по управлению, рискам и соблюдению нормативных требований ICA.
Родри имеет более чем 25-летний опыт работы в сфере розничных финансовых услуг, занимая различные должности, включая должности менеджера по соблюдению нормативных требований и управлению рисками поведения в британском розничном банке «большой четверки»

ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 2 957 000

Продолжительность обучения: 9 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям четыре раза в год:
в марте
в июле
в сентябре
в декабре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Борьба с отмыванием денег (ПОД) и противодействие финансированию терроризма ФТ в контексте
-Финансирование терроризма финансирование распространения и санкции
-Разработка комплексного риск-ориентированного подхода к ПОД/ФТ для бизнеса финансовых услуг
-Risk-based customer due diligence (CDD), профилирование и мониторинг рисков клиентов
-Управление и лидерство
-Отчеты о подозрительной деятельности/ отчеты о подозрительных сделках и взаимодействие с властями

Лектор:

ПЕККА ДАРЕ (PEKKA DARE)- Вице-президент, ICA
Пекка отвечает за реализацию и развитие программ ICA по всему миру. Его роль заключается в управлении учебным факультетом ICA, где он создал факультет мирового класса, который обеспечивает лучшие в своем классе учебные и образовательные программы в различных юрисдикциях.

ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 2 957 000

Продолжительность обучения: 9 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям четыре раза в год:
в марте
в июле
в сентябре
в декабре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Понимание и управление финансовыми преступлениями
-Практическое применение Международных стандартов
-Предупреждение и выявление специфических рисков финансовых преступлений
-Безопасность данных и информации
-Взяточничество и коррупция
-Электронное преступление
-Расследование, судебное преследование и восстановление

Лектор:

ТИМ ТАЙЛЕР (TIM TYLER)- Руководитель отдела по борьбе с финансовыми преступлениями ICA.
Тим пришел в ICA из Комиссии по азартным играм, где, будучи руководителем отдела AML, он отвечал за все аспекты нормативной и надзорной деятельности в сфере AML. Этому предшествовала тридцатилетняя работа в правоохранительных органах Великобритании: в полиции, Агентстве по борьбе с серьезной организованной преступностью (SOCA) и Национальном агентстве по борьбе с преступностью (NCA).
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 2 957 000

Продолжительность обучения: 9 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям четыре раза в год:
в марте
в июле
в сентябре
в декабре

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Архитектура глобальных санкций – Санкции в контексте
-Как осуществляются режимы санкций
-Меняющийся масштаб санкций – Меняющийся инструмент
-Секторальные санкции
-Определение юрисдикций и видов деятельности с более высоким риском
-Прозрачность, контроль и ответственность
-Лицензирование и допустимые платежи
-Управление глобальным воздействием односторонних и региональных санкций
-Разработка системы контроля
-Проверка санкций
-Управление инцидентами и хранение санкционированных средств
-Отмена и откат санкций

Лектор:

ДЖЕЙМС РИКЕТТ (JAMES RICKETT)- Глобальный лидер ICA по борьбе с отмыванием денег.
Джеймс присоединился к ICA весной 2019 года и работает в качестве директора курса, а также выполняет функции глобального лидера по ПОД/ФТ. До этого Джеймс в течение 12 лет работал во всемирно известном банке первого уровня.
ICA online Learning platform
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 2 957 000

Курс уровня Профессиональный Диплом аспиранта (Expert level) *направление на выбор

Продолжительность обучения: 12 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям 2 раза в год

Язык обучения: английский язык

Программа:
— Стандарты, исследования и оценка
— Риски финансовых преступлений: Наука или искусство?
— Этика, Корпоративное Управление и Ответственность
— Управление внутренним врагом по борьбе с отмыванием денег
— Кибербезопасность: Угрозы для Организации
— Соответствие требованиям в области финансовых технологий и финансовых преступлений (FCC)
— Мошенничество и внутренняя угроза
— Подход, основанный на риске: Слишком занят или слишком напуган
— Санкции: меняющийся ландшафт

Лектор:

ДЭВИД ДЖЕКМАН (DAVID JACKMAN)-Автор | NED | MD — Пространство этики ICA.
Дэвид Джекман был в авангарде разработки регулирования финансовых услуг, выступая за больший акцент на корпоративной этике и культуре в качестве главы отдела этики Управления по финансовым услугам (FSA). Он отвечал за разработку и внедрение режима обучения и компетентности FSA после аналогичных ролей в IMRO и SFA.
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 5 520 000

Продолжительность обучения: 12 месяцев

График обучения: В онлайн формате, Сертификация на этом уровне проводится по направлениям 2 раза в год

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Создание и руководство командой мирового класса по соблюдению нормативно-правового соответствия
-Стратегическое управление рисками для руководителей
-Поведенческое соответствие: роль психологии в культуре и этическом поведении
-Следить за развитием нормативно-правовой базы
-Управление, риски и соответствие нормативным требованиям в цифровом мире
-Применение управления, поведения и результатов на благо организации
-Ведущие изменения в управлении, рисках и соблюдении нормативных требований
-Риск финансовых преступлений в цифровую эпоху

Лектор:

РОВЕНА ФЕЛЛ (ROWENA FELL)-
Руководитель операций по управлению технологическими рисками в странах мира и EMEIA, EY.
Ровена является сотрудником отдела технологических рисков по всему миру и EMEIA, отвечающим за управление и координацию рабочих процессов по реализации стратегии лидерства и оказание влияния на высшее руководство для достижения нужных результатов. Ровена консультирует руководителей высшего звена по широкому кругу сложных вопросов, связанных со стратегией.
ICA online Learning platform + онлайн занятия

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 5 520 000

Корпоративный Тренинг для Совета Директоров по Авторской программе ICA/Board Briefing training

Продолжительность обучения: 6-20 акад.часов по согласованию

График обучения: В течении года по согласованию с корпоративными клиентами.

Язык обучения: английский язык

Программа:
-Управление, риски и комплаенс. Перспективный обзор международных тенденций.
-Тематические исследования /Извлеченные уроки — из недавних правоприменительных мер со всего мира.
-Этика и поведение – в том числе сосредоточение внимания на соображениях большинства заинтересованных сторон/акционеров.
Цель обучения: Сосредоточиться на коммерциализации и рассмотреть, как комплаенс может повысить ценность бизнеса, уравновешивая риск и комплаенс с коммерческими факторами бизнеса и устойчивостью. Помочь Совету директоров и Членам Правления рассмотреть вопросы управления риском и соблюдения требований со стратегической точки зрения.

Контингент:
члены Совета Директоров, Члены Правления и руководители Комплаенс департаментов.

Эксперты:
Mark Taylor-опытный специалист по комплаенсу, который возглавлял и поддерживал команды комплаенса в различных юрисдикциях.
John Deverell-консультирует по вопросам лидерства, стратегии, управления рисками и кризисами.

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: До 8 000 000

Продолжительность обучения: 6-20 акад.часов по согласованию

График обучения: В течении года по согласованию с корпоративными клиентами.

Язык обучения: английский язык

Программа:

Для эффективного анализа программ в области охраны окружающей среды, социальной защиты и управления важно определить метрики, КПЭ и статистические тенденции. Используя эффективный в международном масштабе инструмент, разработанный в рамках консультативного совета, этот процесс можно адаптировать к конкретным рискам в любой компании.

1. Что такое ESG и почему это важно?
2. Ключевые критерии ESG
3. Драйверы ESG
4. ESG, операционная устойчивость и устойчивое развитие
5. Риск ESG
6. Ключевые инициативы/регуляции в области ESG
7. Лучшие практики для интеграции ESG в организацию
8. Приверженность руководства и организационная стратегия
9. Понимание контекста, роли и влияния организации
10. Компетентность
11. Действия
12. Культура
13. Измерение
14. Организации в области ESG (maturity curve)
15. Риски неправильного подхода / плохой практики ESG
16. Последствия ESG для комплаенс-функции
17. Роли и обязанности
18. Навыки и компетенции
19. Организационная структура
20. Данные ESG
21. Достоверность ESG

Контингент:
члены Совета Директоров, Члены Правления и руководители Комплаенс департаментов.

Эксперт:
Gail Wessels- работает в сфере финансовых услуг более 20 лет. Она использует сочетание своих межфункциональных навыков в области права, банковского дела, технологий, управления, рисков и соблюдения нормативных требований для предоставления консультационных и учебных услуг, которые помогают в создании эффективных программ по соблюдению нормативных требований.

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: До 8 000 000

Национальная сертификация с получением Diploma Chief Compliance Officer, в том числе:

Продолжительность обучения: 24 астр. часа

График обучения:

Онлайн по дням:
15 апреля-17 мая
5 августа-6 сентября
20 ноября-20 декабря

Язык обучения: русский язык

Программа:

Блок 1. Архитектура глобальных санкций – Санкции в контексте
Блок 2. Как осуществляются режимы санкций
Блок 3. Меняющийся масштаб санкций – Меняющийся инструмент
Блок 4. Секторальные санкции
Блок 5. Определение юрисдикций и видов деятельности с более высоким риском
Блок 6. Прозрачность, контроль и ответственность
Блок 7. Разработка системы контроля
Блок 8. Проверка санкций
Блок 9. Санкционное право США
Блок 10. Законодательство об экспортном контроле США/ЕС. Включение в «чёрные списки» и привлечение к административной ответственности за его нарушения
Блок 11. Минимизация рисков привлечения к уголовной ответственности за нарушение режимов санкций США/ЕС и правил экспортного контроля на примере реальных кейсов
Блок 12.Управление инцидентами и хранение санкционированных средств
Блок 13. Организация работы службы санкционного комплаенса: стратегии и основные направления работы
Блок 14. Эффективные информационные сервисы KYC для снижения санкционных рисков
Блок 15. Case study: как работают санкции на примере расширения списков, привлечения к административной ответственности и прецедентов по снятию санкций
Сессия вопрос-ответ

ПОСЛЕ УСПЕШНОЙ СДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ПРИСВАИВАЕТСЯ КВАЛИФИКАЦИЯ «СПЕЦИАЛИСТ ПО САНКЦИОННОМУ КОМПЛАЕНСУ»

Лектор: Асемгуль Кангереева, Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 365 000

Продолжительность обучения: 24 астр. часа

График обучения:

Онлайн по дням:
4 марта-5 апреля
5 июля-2 августа
16 октября-15 ноября

Язык обучения: русский язык

Программа:

Блок 1. Зарубежная и международная и практика противодействия коррупции

Блок 2.Противодействие коррупции в Казахстане – законодательная основа и эволюция

Блок 3. Требования и практические аспекты реализации Закона РК «О противодействии коррупции» (практика )
Определения и субъекты;
Антикоррупционный мониторинг;
Анализ коррупционных рисков;
Формирование антикоррупционной культуры;
Формирование и соблюдение ант ико р р упцио нных ст андар т о в ;
Меры финансового контроля;
Антикоррупционные ограничения;
Предотвращение и разрешение конфликта интересов;
Меры противодействия коррупции в сфере предпринимательства;
Выявление, пресечение, раскрытие и расследование коррупционных правонарушений;
Сообщение о коррупционных правонарушениях;
Устранение последствий коррупционных правонарушений.

Блок 4. Создание и развитие функции комплаенс в организации.
Роль и ответственность органа управления и исполнительного руководства в рамках противодействия коррупции
Антикоррупционная комплаенс служба (независимость, компетентность, достаточность ресурсов)
Роль, полномочия и ответственность Антикоррупционной комплаенс службы
Взаимодействие подразделений организации при управлении коррупционными рисками

Блок 5. Отдельные аспекты внедрения Международных стандартов в области комплаенс (ISO 37001, ISO 37301), сертификация систем противодействия коррупции и комплаенс

Блок 6. Основные элементы антикоррупционной комплаенс программы в соответствии с лучшей мировой практикой.
Анализ среды и анализ коррупционных рисков
Политики и процедуры в сфере антикоррупционного комплаенс
Вовлеченность высшего руководства (Тон сверху)
Выявление и урегулирование конфликта интересов
Коммуникации и обучение
Инициативное информирование о коррупции
Проверка информации и проведение расследований
Меры в отношениях с третьими сторонами
Внутренний контроль и документирование
Внутренний аудит
Отчетность

Блок 7. Практическая реализация элементов комплаенс программы на примере конкретной организации

Блок 8. Кейсы и практические примеры

Блок 9. Инструменты для решения комплаенс задач (слот для партнеров)

ПОСЛЕ УСПЕШНОЙ СДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ПРИСВАИВАЕТСЯ КВАЛИФИКАЦИЯ «СПЕЦИАЛИСТ ПО АНТИКОРРУПЦИОННОМУ КОМПЛАЕНСУ»

Лектор: Айпара Адибай, практик, эксперт Ассоциации комплаенс и деловой этики

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 365 000

Продолжительность обучения: 24 астр. часа

График обучения:

Онлайн по дням:
26 января-23 февраля
31 мая-28 августа
13 сентября-11 октября

Язык обучения: русский язык

Программа:

Блок 1. Введение. Общие принципы корпоративного управления.

Определения и вопросы корпоративного управления.
1.1. Определение корпоративного управления.
1.2. Стейкхолдеры.
1.3. Теории и «подходы» корпоративного управления.
1.4. Принципы корпоративного управления.
1.5. История корпоративного управления.
1.6. Study case.

Блок 2. Юридические и нормативные аспекты корпоративного управления.

2.1. Корпоративное управление и законодательство
2.2. UK listing regime
2.3. Кодекс корпоративного управления Великобритании
2.4. Принципы корпоративного управления ОЭСР.
2.5. Взаимосвязь корпоративного управления, рисков и комплаенс
2.5. Study case

Блок 3. Совет директоров

3.1. Корпоративное управление и Совет директоров
3.2. Компетенция Совета директоров, Председателя Совета директоров и Председателя Правления
3.3. Независимые директоры
3.4. Комитеты Совета директоров
3.5. Взаимодействие Совета директоров с комплаенс функцией
3.6. Корпоративный секретарь
3.7. Study case

Блок 4. Совет директоров и комплаенс функция

4.1. Взаимодействие комплаенс функции с Советом директоров.
4.2. Планирование работы комплаенс функции.
4.3. Ключевые показатели эффективности деятельности комплаенс функции
4.4. Роль комплаенс в процессе получения рейтинга корпоративного управления и ESG
4.4. Отчетность комплаенс функции
4.5. Демо заседания Комитета по аудиту и Совета директоров

Блок 5. Общее собрание акционеров.

5.1. Общее собрание акционеров и его полномочия.
5.2. Диалог между Советом директоров и акционерами.
5.3. UK Stewardship code
5.4. Study case

Блок 6. Исполнительный орган.

6.1. Исполнительный орган и его полномочия.
6.2. Диалог между Исполнительным органом и Советом директоров.
6.3. Взаимодействия Исполнительного органа и комплаенс функции.
6.4. Study case

Блок 7. Отчетность. Внешний и внутренний аудит.

7.1. Финансовая и управленческая отчетность.
7.2. Роль внешнего аудита. Аудиторский отчет. Независимость внешнего аудитора
7.3. Отчетность в соответствии с GRI, вопросы комплаенс в нефинансовой отчетности организации
7.4. Внутренний аудит.
7.5. Раскрытие информации компанией.
7.6. Study case

Блок 8. Система управления рисками.

8.1. Риск менеджмент и корпоративное управление. Природа риска. Глобальная риск среда
8.2. Бизнес риск: стратегический риск и операционный риск.
8.3. Международные стандарты в области управления рисками. Ключевые концепции риск менеджмента.
8.4. Определение, категоризация, взаимосвязь и восприятие рисков.
8.5. Риск аппетит, Карта и регистр рисков.
8.6. Процессы управления рисками, перспективы и обязанности.
8.7. План непрерывности деятельности компании.
8.8. Письменное задание.

Блок 9. Система внутреннего контроля.

9.1. Элементы эффективной системы управления рисками и системы внутреннего контроля. 9.2. Комплаенс риски и роль комплаенс функции в системе внутреннего контроля управления рисками
9.3. Элементы комплаенс программы организации

Блок 10. Корпоративная этики, социальная ответственность и ESG.

9.1. Природа социальной и экологической ответственности.
9.2. Понятие деловой этики и ее влияние на успешность компании.
9.3. Концепции CSR и ESG. Роль комплаенс функции
9.4. ESG отчетность.
9.5. тестирование.

ПОСЛЕ УСПЕШНОЙ СДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ПРИСВАИВАЕТСЯ КВАЛИФИКАЦИЯ «СПЕЦИАЛИСТ GRC»

Лектор: Бисенгалиева А. – практик, действующий корпоративный секретарь, Тулин Д. практик, Вице-президент по развитию академических программ Ассоциации комплаенс и деловой этики

Стоимость** на одного слушателя, тенге, без учета НДС: 365 000

Комплаенс-контроль и комплаенс риск-менеджмент

1. Введение. События: риски и возможности. Взаимосвязь целей и рисков. Измерение риска (микротест). Пример выявления риска. Риск: вероятность и воздействие. Аппетит к риску. Примеры классификации рисков. Операционный риск. Типы угроз, категории событий, типы потерь. Категории событий операционного риска. База учёта событий. Комплаенс риски как часть операционных рисков. Отчетность и комплаенс. Причины материализации комплаенс рисков.
2. Международные стандарты. COSO 1992 и 2013, COSO ERM 2004 и 2017. ISO 31000, FERMA, Basel II. INTOSAI GOV 9100. Комплаенс риски отдельно от финансовой отчетности (ISSAI 4100). Комплаенс риски в системе финансовой отчетности (ISSAI 4200).
3. Методология выявления и оценки комплаенс-рисков. Присущий, остаточный и допустимый риск. КИРы (KRI) и система индикаторов мониторинга. Совокупность индикаторов мониторинга и источники данных. Мониторинг и контроль рисков. Риск-матрица вероятность-воздействие: суть. Риск-матрицы конкретных проектов. Пример карты рисков: Microsoft. Обзор комплаенса 360-градусов. Выявление комплаенс-рисков: аудит соответствия. Аудит соответствия: риск-ориентированный подход. Риск искажений и риск выборки. Ошибки 1-го рода и ошибки 2-го рода. Финансовая отчетность и система внутреннего контроля. СУР и инструменты формирования отчётности. Инструменты автоматизации формирования отчётности.
4. Подходы к оценке операционного риска. Подход базового индикатора (BIA, Basic Indicator Approach), стандартизированный подход (TSA, The Standardized Approach) и продвинутые подходы (AMA, Advanced Measurement Approach). Обработка статистической информации. Реагирование на риск. Оценка риска.
5. Реагирование на риск и процедуры эскалации. Меры по устранению риска (contingency plan). Резервный план (fallback plan). Владелец риска и владелец процесса: ответственность, полномочия, сходство и различие в задачах. Выгоды от назначения ответственных лиц по конкретным рискам.
6. Количественная и качественная оценка риска: примеры.
7. Взаимосвязь систем управления. Корпоративное управление, управление рисками, системы внутреннего контроля, комплаенса и внутреннего аудита. Комплаенс и модель трёх линий защиты. Процессный подход в системе риск менеджмента. Два уровня процесса управления рисками в рамках СУР. Архитектура СУР.
8. Практикум. Примеры систем, работающих по международным стандартам. Интегрированная СУР на основе COSO ERM. Оценка соответствия СУР принципам и компонентам COSO ERM. Решение задач и обсуждение кейсов.
9. Основы математики риск-менеджмента и методы прогнозирования.
10. Опыт построения системы комплаенс в казахстанских компаниях.
11. Взаимодействие структурных подразделений в рамках комплаенс.

Подведение итогов семинара.
— Обзор ключевых идей, резюме содержания курса.
— Актуальные проблемы и перспективные идеи по тематике семинара.

24 акад.часов

Ержан Акатаев — экономист-математик, финансовый обозреватель Forbes и Financial Times. Консалтинговая практика: более 10 лет (финансовый инжиниринг, проектный анализ, внедрение ERP-систем). Финансовая практика: 12 лет в ведущих московских банках (УРАЛСИБ, Русский стандарт, НКЦ (ММВБ), Российский кредит). Управленческая практика: 4 года на позициях первого руководителя в крупных компаниях (более 500 сотрудников)

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 170 000

26-27 марта
28-29 октября

Типовое базовое направление - 4 (ТБН-4) «Предупреждение и противодействие коррупции». ISO 37001:2016 Антикоррупционный менеджмент и комплаенс

1. Состояние и тенденции распространения коррупции на национальном и международном уровне
2. Принимаемые меры по противодействию коррупции в РК на современном этапе развития
3. Понятие и основные принципы системы менеджмента против взяточничества. Структура международного стандарта ISO 37001
4. Требования ISO 37001 и определение целей
5. Планирование внедрения ISO 37001:
— Выбор методологии внедрения ISO 37001
— Область применения ISO 37001
— Политика в области менеджмента противодействия коррупции
6. Планирование внедрения ISO 37001:
— Идентификация и анализ характера деятельности организации
— Разработка политик в соответствии с ISO 37001
7. Внедрение ISO 37001:
— Оценка коррупционных и иных рисков
— Управление операциями
— План по обучению и осведомленности
8. Внедрение ISO 37001:
— План по обмену информацией
— Операционные процедуры

24 акад.часов

Рысбекова Жанар Касымбековна — кандидат юридических наук, магистр юриспруденции.
Она – сертифицированный аудитор по «ISO – 21500 Проектный менеджер — Управление проектами» и по «ISO 37001 «Anti Bribery management systems» (менеджмент системы борьбы со взяточничеством)

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 150 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

25-26 апреля
22-23 августа
5-6 декабря

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Режимы санкционных (ограничительных мер): санкции ООН, односторонние санкции США, ЕС, РФ (Великобритании, Китай, Белоруссия)
Администрирование американских санкций (общие и спец лицензии, вторичные санкции и др., административные меры снятия санкций)
Юридические меры работы с санкционными ограничениями для компаний (оговорки в контрактах, индемнити и др.)
Комплаенс меры (регламент по санкциям, санкционный риск менеджмент)
Судебная практика по санкциям (международная и российская)

8 акад.часов

Елисеева Ю. — управляющий партнер «Комплаенс Рус», юрист с 15-летним руководящим опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс: Комплаенс для каждого

Асемгуль Кангереева — Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 145 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

28-29 февраля
20-21 августа
27-28 ноября

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

8 акад.часов

Елисеева Ю. — управляющий партнер «Комплаенс Рус», юрист с 15-летним руководящим опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс: Комплаенс для каждого

Асемгуль Кангереева — Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 180 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

8 акад.часов

Елисеева Ю. — управляющий партнер «Комплаенс Рус», юрист с 15-летним руководящим опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс: Комплаенс для каждого

Асемгуль Кангереева — Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 180 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

8 акад.часов

Елисеева Ю. — управляющий партнер «Комплаенс Рус», юрист с 15-летним руководящим опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс: Комплаенс для каждого

Асемгуль Кангереева — Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 180 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

8 акад.часов

Елисеева Ю. — управляющий партнер «Комплаенс Рус», юрист с 15-летним руководящим опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс: Комплаенс для каждого

Асемгуль Кангереева — Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 180 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

8 акад.часов

Елисеева Ю. — управляющий партнер «Комплаенс Рус», юрист с 15-летним руководящим опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс: Комплаенс для каждого

Асемгуль Кангереева — Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 180 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

8 акад.часов

Елисеева Ю. — управляющий партнер «Комплаенс Рус», юрист с 15-летним руководящим опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс: Комплаенс для каждого

Асемгуль Кангереева — Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 180 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Комплаенс риски. Построение на предприятии комплаенс функции. Антикоррупционный комплаенс

• Понятие «комплаенс» и «комплаенс риски» в международном законодательстве. Основные требования международного стандарта ISO 19600 «Системы управления соответствием»
• Виды комплаенс. Принципы построения системы комплаенс. Получение и обмен информацией. Культура комплаенс. Мониторинг и улучшение процедур
• Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с риск-менеджерами, подразделением безопасности, службой внутреннего контроля, подразделением аудита, ревизионной комиссией и иными подразделениями и должностными лицами;
• Понятие «антикоррупционный комплаенс». Действия, попадающие под понятие коррупция по международному законодательству. Конвенции ООН по противодействию коррупции. Порядок проведения основных мероприятий по антикоррупционному комплаенс;
• Основные положения международного стандарта ISO 37001 «Системы менеджмента противодействия коррупции. Требования и рекомендации по применению». Построение в компаний комплаенс функции;
• Понятие «комплаенс процедуры» в договорной работе. Методы проверки контрагентов (Due diligence). Вычисление аффилированности и личной заинтересованности в сделках;
• Понятие «комплаенс процедуры» в управлении персоналом. Комплаенс контроль за работниками и процедурами принятия решений;
• Понятие «этический компланс». Создание кодексов этики и служебного поведения организации. Профессиональные кодексы этики. Контроль за соблюдением кодексов этики. Привлечение к ответственности за нарушение этических норм;
• Основные положения международного стандарта ISO 19011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента». Применение данного стандарта при комплаенс аудите на предприятии; Принципы и программы комплаенс аудита. Процедуры подготовки и проведении комплаенс аудита. Подготовка отчетов и заключений. Компетентность и оценка аудиторов Вопросы-ответы
• Закон РК «О противодействии коррупции» и другие документы регуляторов, по вопросам комплаенс и противодействия коррупции.
• Перспективы развития функции комплаенс в казахстанских компаниях. Вопросы-ответы
• Вопросы -ответы

16 акад.часов

Айпара Адибай — практик, эксперт Ассоциации комплаенс и деловой этики Акшалов Д. Председатель наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики. MBA, Prof.PgDip.(GRC) ICA Professional Postgraduate Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания), Int.Dip.(GRC) ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания)

Сарбасов С.М. — практикующий комплаенс, Int.Dip.(GRC) ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания)

Рысбекова Ж.К. — кандидат юридических наук, магистр юриспруденции, сертифицированный аудитор по «ISO – 21500 Проектный менеджер -Управление проектами» и по «ISO 37001 «Anti Bribery management systems» (менеджмент системы борьбы со взяточничеством)»

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 150 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

22-23 февраля
18-19 апреля
20-21 июня2
2-23 августа
22-23 октября
12-13 декабря

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Антикоррупционный комплаенс

16 акад.часов

Чегенбаев Далель Бактыгалиевич — Заместитель директора РГУ «Аналитический исследовательский центр развития конкуренции» Агенства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан. Член Ассоциации комплаенс и деловой этики. Участник рабочих групп АЗРК по рынку телекоммуникаций и по вопросам экономической концентрации, доверенное лицо АЗРК по вопросам экономической концентрации. Опыт внедрения антимонопольного комплаенс-контроля в крупнейших компаниях РК (нефтегазовая отрасль, горнодобывающая отрасль)

Елбаева Наталья Абуевна – преподаватель образовательной программы «Конкурентное право» КАЗГЮУ им. М.Нарикбаева, доцент департамента международного и публичного права Финансового университета, к.ю.н. Практический опыт внедрения антимонопольного комплаенс-контроля в крупнейших компаниях РК и РФ.

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 150 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

14-15 мая
12-13 сентября
3-4 декабря

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Операционные риски и комплаенс-контроль

Введение. События: риски и возможности. Взаимосвязь целей и рисков. Измерение риска (микротест). Пример выявления риска. Риск: вероятность и воздействие. Аппетит к риску. Примеры классификации рисков. Операционный риск. Типы угроз, категории событий, типы потерь. Категории событий операционного риска. База учёта событий. Комплаенс риски как часть операционных рисков. Отчетность и комплаенс. Причины материализации комплаенс рисков.
Международные стандарты. COSO 1992 и 2013, COSO ERM 2004 и 2017. ISO 31000, FERMA, Basel II. INTOSAI GOV 9100. Комплаенс риски отдельно от финансовой отчетности (ISSAI 4100). Комплаенс риски в системе финансовой отчетности (ISSAI 4200).
Операционный риск и стандарт Basel II.
Определение операционного риска. Методологии измерения.
Подходы к оценке:
• Базовый индикативный подход (BIA, Basic Indicator Approach).
• Стандартизированный подход (TSA, The Standardized Approach).
• Усовершенствованные («продвинутые») подходы (AMA, Advanced Measurement Approach).
Обработка рисков. Ключевые индикаторы риска (КИРы), примеры практически используемых КИРов. Риск-матрица вероятность-воздействие: суть. Риск-матрицы конкретных проектов. Пример карты рисков: Microsoft. Обработка статистической информации. Построение профиля риска. Деревья решений, деревья взаимосвязей. Метод анализа иерархий. Анализ чувствительности. Анализ сценариев. Имитационное моделирование.
Выявление и оценка комплаенс-рисков. Обзор комплаенса 360-градусов. Выявление комплаенс-рисков: аудит соответствия. Аудит соответствия: риск-ориентированный подход. Риск искажений и риск выборки. Ошибки 1-го рода и ошибки 2-го рода. Риски обхода санкций. Риски нарушения «антиотмывочного» (AML) законодательства. Фрод-менеджмент (борьба с внутренним и внешним мошенничеством).
Практикум. Примеры систем, работающих по международным стандартам. Интегрированная СУР на основе COSO ERM. Оценка соответствия СУР принципам и компонентам COSO ERM. Решение задач и обсуждение кейсов.
Построение «работающей» СУР (системы управления рисками).
«Внутренняя среда» как базовый компонент СУР. Мотивация посредством управления по целевым показателям.
Этапы построения СУР.
Сбор информации.
Планирование процедур управления рисками.
Идентификация рисков. Составление полного списка (реестра) рисков. Методы идентификации рисков:
Анализ допущений и предположений проекта.
Контроль учёта всех необходимых категорий риска (по спискам, реестрам рисков).
Анализ баз данных и статистики по рискам предыдущих проектов, выявление специфики конкретного проекта.
Мозговой штурм.
Интервью с экспертами. Анкетные методы и статистическая обработка результатов анкетирования.
Формирование номинальной группы, выявление приоритетных рисков (nominal group technique).
Метод Дельфи (delphi technique).
Качественный и количественный анализ и составление короткого списка рисков.
Реагирование на риск, процедура RRP (risk response planning). План на случай реализации события риска (contingency plan). Резервный план (fallback plan) для неустранимых рисков.
Мониторинг и контроль рисков.
Процессный подход в системе риск менеджмента. Владелец риска и владелец процесса: ответственность, полномочия, сходство и различие в задачах. Выгоды от назначения ответственных лиц по конкретным рискам.
Типовая архитектура СУР, программные средства. Аналитическая ситуационная модель. СУР и инструменты формирования отчётности. Два уровня процесса управления рисками в рамках СУР.
Количественная и качественная оценка рисков.
Основы математики риск-менеджмента и методы прогнозирования.
Количественные методы оценки риска: примеры расчета. Практикум. 1) Оценка ожидаемой величины риска проекта. 2) Статистика распределения убытков. Распределение ошибок и имитационная модель (реальный пример). 3) Анализ чувствительности, пример. 4) Анализ сценариев, пример. 5) Страховая статистика и нормативные вероятности реализации рисков, пример. 6) Расчет волатильности и VaR (Value-at-Risk), пример.
Качественные методы оценки риска: примеры. Экспертные оценки. Анкетные методы. Практикум. 1) Ранжирование рисков, пример. 2) Применение метода анализа иерархий, пример.
Управление рисками и взаимосвязь систем управления:
связь корпоративного управления, управления рисками, системы внутреннего контроля, комплаенса и внутреннего аудита;
корпоративный уровень управления рисками;
операционная модель управления, модель трёх линий защиты.
Практикум.
Проверка статистических гипотез в Excel.
Метод анализа иерархий.
Решение задач и обсуждение кейсов.
Интеллектуальное казино.

Подведение итогов семинара.
— Обзор ключевых идей, резюме содержания курса.
— Актуальные проблемы и перспективные идеи по тематике семинара.

16 акад.часов

Ержан Акатаев — экономист-математик, финансовый обозреватель Forbes и Financial Times. Консалтинговая практика: более 10 лет (финансовый инжиниринг, проектный анализ, внедрение ERP-систем). Финансовая практика: 12 лет в ведущих московских банках (УРАЛСИБ, Русский стандарт, НКЦ (ММВБ), Российский кредит). Управленческая практика: 4 года на позициях первого руководителя в крупных компаниях (более 500 сотрудников).

 

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

27-28 марта
30-31 октября

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Корпоративное управление и комплаенс

Часть 1. Введение.
1.1. Сущность и содержание корпоративного управления (далее – КУ).
1.2. Обзор развития теории и практики КУ.
1.3. Эффект КУ в процессе приращения стоимости компании.
1.4. Структура системы управления, соотношение понятий корпоративное управление (corporate governance) и корпоративный менеджмент.
1.5. Принципы КУ, определённые ОЭСР.
1.6. Четыре основные модели КУ.
1.7. Комплаенс. Возрастание роли комплаенса в современном мире. Причины и следствия.
1.8. Типичные проблемы КУ в различных странах. Комплаенс и коррупционные риски в Казахстане.

Часть 2. Обзор моделей и систем управления в контексте целей бизнеса.
2.1. Эволюция подходов к определению иерархии целей бизнеса.
2.2. Обзор актуальных моделей управления на основании стоимости (VBM).
2.4. Взаимосвязь систем управления. Корпоративное управление, управление рисками, системы внутреннего контроля, комплаенса и внутреннего аудита. Комплаенс и модель трёх линий защиты.

Часть 3. Программы мотивации акционеров и персонала на увеличение стоимости компании.
3.1. Соглашения с акционерами, направленные на стимулирование роста капитализации.
3.2. Программы для менеджмента (опционные программы, привязка к финансовым показателям, бонусы акциями, фантомные акции).
3.3. Показатели EVA и MVA. Показатели EPS, P/E и коэффициент Тобина (q-ratio).
3.4. Критерии оценки успеха программ мотивации.
3.5. Критика опционных программ.
3.6. Выкуп компании менеджерами (MBO).

Часть 4. Особенности деятельности основных органов управления акционерной компанией.
4.1. Общее собрание акционеров и его полномочия. Особенности подсчёта голосов на общем собрании, нестандартные ситуации, коллизии и конфликт интересов.
4.2. Совет директоров и циничный взгляд на его роль.
4.3. Исполнительные органы и CEO: базовые функции и страновые особенности.
4.4. Внутренние политики, комитеты и институт корпоративного секретариата.
4.5. Корпоративные скандалы начала 21-го века и новые законодательные требования.
4.6. Что происходит на практике: актуальная статистика, факты и цифры.

Часть 5. Принципы и стандарты корпоративного управления.
5.1. Информационная открытость компании. Взаимосвязь открытости и рыночной стоимости.
5.2. Типы инвесторов и их интересы, защита прав акционеров и инвесторов.
5.3. Механизмы корпоративного контроля.
5.4. Аудит, риск-менеджмент и раскрытие финансовой информации.
5.5. Подготовка и утверждение годовой отчётности.
5.6. Интегрированная отчётность и её движущие факторы.
5.7. Комплаенс в системе финансовой отчетности (международные стандарты).
5.8. Причины материализации комплаенс рисков.

Практикум.
 Практическое задание: нефинансовые компоненты годовой отчётности.
 Кейс: отчёт о корпоративном управлении.
 Кейс: интегрированная отчётность и отчёты об устойчивом развитии.
 Практическое задание: проблемы составления интегрированной отчётности и пути их решения.
 Кейс: Выявление комплаенс-рисков: аудит соответствия.

Часть 6. Диагностика качества корпоративного управления.
6.1. Анализ отчётности и выявление «болевых точек».
6.2. Анализ динамики финансовых показателей во взаимосвязи с конъюнктурой рынка и ситуацией в компании. Практические примеры.
6.3. Роль информационных, учётных и ERP-систем в принятии решений и поддержании качества КУ.
6.4. Международные сервисы и базы данных по комплаенс-контролю.

Часть 7. Рейтинги эффективности корпоративного управления.
7.1. Рейтинг как коммерческий продукт и роль рейтингов в системе КУ.
7.2. Общая схема составления рейтингов КУ.
7.3. Получение рейтинга: выгоды и недостатки, критерии и процесс.
7.4. Методологии ведущих рейтинговых агентств (на примерах Standard&Poor’s и Moody’s).

Часть 8. Теоретический базис корпоративного управления.
8.1.Теория соучастников (стейкхолдеров) и агентская теория.
8.2. Понятие конфликта интересов и классификация форм проявления конфликта интересов.
8.3. Индекс интенсивности корпоративного конфликта.

Часть 9. Внутренняя и внешняя корпоративная среда.
9.1. Корпоративная культура, принципы, ценности и нормы.
9.2. Корпоративное право и КУ. Особенности англо-саксонского права (fiduciary duty и пр.).
9.3. Этика бизнеса и корпоративная социальная ответственность (CSR).
9.4. Цели и практика устойчивого развития.
9.5. Социально ответственная компания (на примерах Hewlett Packard и Kimberly-Clark).

Часть 10. Актуальные проблемы корпоративной практики.
10.1. IPO, SPO и службы по связям с инвесторами (IR).
10.2. Рейдерство и гринмэйл. Современная практика рейда в США.
10.3. Вывод активов и ущемление прав миноритариев.
10.4. Экономический и финансовый анализ в системе выбора цели враждебного поглощения.
10.5. Типичные ошибки и злоупотребления при сделках по слияниям и поглощениям (M&A).
10.6. Банкротство как инструмент корпоративного контроля.

 

16 акад.часов

Бисенгалиева А. – практик, действующий корпоративный секретарь

Тулин Д. — практик, Вице-президент по развитию академических программ Ассоциации комплаенс и деловой этики

Сарбасов С.М. — практикующий комплаенс, Int.Dip.(GRC) ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания)

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

13-14 мая
5-6 декабря

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Антикоррупционный комплаенс на предприятиях квазигоссектора (для сотрудников структурных подразделений)

1. Комплаенс риск, международные требования и лучшая практика, значимость функции комплаенс для компании.
2. Организация функции комплаенс в компании: задачи, оргструктура, компоненты, взаимодействие с подразделениями, распределение полномочий и ответственности.
3. Требования Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции», применимые к субъектам квазигосударственного сектора:
1) Лица, осуществляющие управленческие функции в субъекте квазигосударственного сектора.
2) Антикоррупционные ограничения. Ответственность за их нарушение (со ссылками на статьи УК, КоАП, ТК, др).
3) Конфликт интересов, порядок урегулирования конфликта интересов.
4) Составы коррупционных правонарушений: по УК РК и КоАП РК. Санкции.
5) Что такое взятка? В чем отличие взятки от подарка? Ответственность за получение и дарение подарка.
6) Что такое аффилированность. Недопустимость совместной службы (работы) близких родственников, супругов или свойственников.
7) Превышение должностных полномочий, злоупотребление полномочиями применительно к работникам квазигосударственного сектора, ответственность.
8) Какие декларации необходимо сдавать кандидатам на должности лиц, осуществляющих управленческие функции. Сроки, ответственность за непредоставление декларации (со ссылками на статьи УК, КоАП, ТК, другие НПА).
9) Недопустимость трудоустройства лиц, совершивших коррупционное правонарушение, а также расторжение трудового договора в случае совершения с коррупционного преступления.
10) Антикоррупционный мониторинг, внутренняя оценка коррупционных рисков.
11) другие существенные требования.

12 акад.часов

Айпара Адибай — практик, эксперт Ассоциации комплаенс и деловой этики

Акшалов Д. — Председатель наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики. MBA, Prof.PgDip.(GRC) ICA Professional Postgraduate Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания), Int.Dip.(GRC) ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания)

Сарбасов С.М. — практикующий комплаенс, Int.Dip.(GRC) ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания)

Рысбекова Ж.К. — кандидат юридических наук, магистр юриспруденции, сертифицированный аудитор по «ISO – 21500 Проектный менеджер -Управление проектами» и по «ISO 37001 «Anti Bribery management systems» (менеджмент системы борьбы со взяточничеством)»Тулин Д.

Онлайн (вебинар) — 96 000/ Офлайн (очно) — 120 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

Ежемесячно по корпоративному запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Инсайдерская информация, вопросы правового регулирования и ответственности Компании и её работников-инсайдеров

1. Инсайдерская информация: что это?
2. Законодательная база РК по инсайдерской информации с упором на требования Закона РК «О рынке ценных бумаг» и Правил НБ РК. Требования к эмитентам.
3. Международный опыт в части контроля инсайдерской информации.
4. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера?
5. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров;
6. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации;
7. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля.
8. Методы защиты и сохранности инсайдерской информации;
9. Порядок направления уведомлений о включении и исключении из списка инсайдеров.
10. Порядок уведомления организатора торговли о списках инсайдеров.
11. Уведомления о совершении сделок с финансовыми инструментами, валютой и (или) товарами.
12. Критерии манипулирования рынком.
13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование.
14. Примеры инсайда. Рассмотрение кейсов.

 

8 акад.часов

Шапагатова Баян Саиновна — Doctor of Business Administration, MBA, Сертифицированный риск менеджер по ISO31000 (Канадский сертифицированный орган PECB), Сертифицированный комплаенс контроллер, член международной ассоциации по комплаенс

Онлайн (вебинар) — 36 000/ Офлайн (очно) — 42 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Банковский комплаенс

1. Управление комплаенс-риском
• рекомендации и стандарты
• комплаенс в странах Центральной Азии
• система управление комплаенс-риском (выявление угроз и событий комплаенс-
• риска, отчетность, whistleblowing)
• комплаенс-культура
• противодействие коррупции
• рекомендации и стандарты;
• Know Your Customer;
• Know Your Employee
2. Комплаенс на рынке ценных бумаг
3. Аффилированные и связанные стороны, функции и обязанности;
4. FATCA и CRS.
5. ПОД/ФТ.
• антимонопольный комплаенс
• система ПОД/ФТ;
• Counterparties Due Diligence
6. Санкционный комплаенс.
7. Защита персональных данных.

 

12 акад.часов

Шапагатова Баян Саиновна — Doctor of Business Administration, MBA, Сертифицированный риск менеджер по ISO31000 (Канадский сертифицированный орган PECB), Сертифицированный комплаенс контроллер, член международной ассоциации по комплаенс

 

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 140 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Комплаенс и его роль в корпоративном управлении

Этика и общая роль комплаенс в корпоративном управлении
● Что такое комплаенс – определение и история
● Документы международных и казахстанских регуляторов, связанные с вопросами комплаенс и противодействия коррупции (FCPA, UKBA, ЗРК «О противодействии коррупции», ISO 37001 и др.);
● Создание функции комплаенс в организации и взаимодействие с заинтересованными лицами:
○ Задачи, функции и обязанности подразделения комплаенс
○ Взаимодействие с подразделениями организации в рамках ключевых компонентов комплаенс системы, включая Совет Директоров, Правлением
○ Отчетность комплаенс функции;
● Комплаенс программа и его элементы на практике:
○ приверженность высшего руководства (тон сверху)
○ определение регуляторных требований и оценка рисков
○ контрольные процедуры
○ коммуникации
○ комплаенс расследования и проверки
○ горячая линия, как инструмент совершенствования
○ внутренних процессов организации и улучшения взаимодействия с заинтересованными сторонами.
● Разбор практического кейса

Антикоррупционный комплаенс и его роль в эффективной деятельности организации
● Идентификация и оценка коррупционных рисков организации;
● Антикоррупционный комплаенс, понятие коррупции, нормативная база, регулирующая вопросы борьбы с коррупцией;
● Изменения законодательства РК о противодействии коррупции – пакеты антикоррупционных реформ;
● Проверка благонадежности третьих лиц и ситуации конфликта интересов;
● Разбор практического кейса
Практики построения эффективного корпоративного управления
● Организация работы и взаимоотношений собственников и менеджмента организации. Конфликт интересов и уровни. Делегирование функций.
● Особенности органов управления и разделение полномочий.
● Международные модели корпоративного управления. Специфика корпоративного управления и моделей в Казахстане.

Сессия вопросов/ ответов

 

16 акад.часов

Сарбасов С.М. — практикующий комплаенс, Int.Dip.(GRC) ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания)

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 140 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Риск-менеджмент

Введение. События: риски и возможности. Взаимосвязь целей и рисков. Целесообразность финансового и нефинансового прогнозирования, методы. Примеры классификации рисков. Особенности управления нефинансовыми рисками.
Международные стандарты риск-менеджмента. COSO ERM. ISO 31000. Стандарты FERMA. Стандарт Basel II. Лучшие практики управления рисками, применяемые международными компаниями.
Подходы к обработке рисков. Ключевые индикаторы риска (КИРы), примеры практически используемых КИРов. Деревья решений, деревья взаимосвязей. Метод анализа иерархий. Анализ чувствительности. Анализ сценариев. Имитационное моделирование.
Учёт риска в моделировании проектов в нефтегазовой сфере. Отбор проектов с применением методов моделирования. Стратегические проекты. Виды моделей, применяемых при анализе и управлении инвестициями. Примеры построения риск-матриц «вероятность-воздействие» для конкретных проектов.
Практикум.
Количественные методы оценки риска: примеры расчета.
Практикум. 1) Оценка ожидаемой величины риска проекта. 2) Статистика распределения убытков. Распределение ошибок и имитационная модель (реальный пример). 3) Анализ чувствительности, пример. 4) Анализ сценариев, пример. 5) Страховая статистика и нормативные вероятности реализации рисков, пример. 6) Расчет волатильности и VaR (Value-at-Risk), пример.
Качественные методы оценки риска: примеры. Экспертные оценки. Анкетные методы.
Практикум. 1) Ранжирование рисков, пример. 2) Применение метода анализа иерархий, пример.

Управление рисками. Присущий, остаточный и допустимый риск. Инвестиционный портфель: сбалансированность и диверсификация. Инструменты срочного рынка.
Хеджирование рисков. Примеры хеджирования с помощью опционов. Анализ временных рядов. Реальные опционы, пример расчета стоимости реального опциона (ROV).
Построение «работающей» СУР (системы управления рисками).
«Внутренняя среда» как базовый компонент СУР. Общая атмосфера в организации, влияющая на осознание рисков её сотрудниками. Повышение риск-культуры работников: как вовлечь работников в процесс управления рисками. Мотивация посредством управления по целевым показателям.
Этапы построения СУР.
Сбор информации и планирование процедур управления рисками.
Идентификация рисков: определение специфических рисков каждого проекта. Составление полного списка (реестра) рисков. Построение профиля рисков (пример профиля рисков компании нефтегазовой отрасли). Методы идентификации рисков:
Анализ допущений и предположений проекта.
Контроль учёта всех необходимых категорий риска (по спискам, реестрам рисков).
Анализ баз данных и статистики по рискам предыдущих проектов, выявление специфики конкретного проекта.
Мозговой штурм.
Интервью с экспертами. Анкетные методы и статистическая обработка результатов анкетирования.
Формирование номинальной группы, выявление приоритетных рисков (nominal group technique).
Метод Дельфи (delphi technique).
Новые подходы в сфере идентификации рисков. Big Data. Обработка баз данных и баз знаний. Цифровая экономика и использование искусственного интеллекта.
Качественный и количественный анализ и составление короткого списка рисков. Оценка общего риска проекта и вероятности того, что требования проекта будут выполнены.
Реагирование на риск, процедура RRP (risk response planning). План на случай реализации события риска (contingency plan). Резервный план (fallback plan) для неустранимых рисков.
Мониторинг и контроль рисков.
Процессный подход в системе риск менеджмента. Владелец риска и владелец процесса: ответственность, полномочия, сходство и различие в задачах. Выгоды от назначения ответственных лиц по конкретным рискам.
Типовая архитектура СУР, программные средства. Аналитическая ситуационная модель.

Практикум.
Отчеты по рискам для топ-менеджмента.
Реестры (Регистры) рисков. Профиль риска, матрицы рисков.
Риск как возможность: реальные опционы (real options) в нефтегазе, примеры.
Алгоритм хеджирования ценовых рисков. Успешные примеры хеджирования цен в нефтегазовой отрасли (РФ, США). Пример разорительной неудачи при хеджировании (Semgroup Holdings, один из крупнейших операторов нефтепроводов в США. 2008 год).
Подходы к оценке факторов риска в нефтегазовой отрасли.

Подведение итогов семинара.
— Обзор ключевых идей, резюме содержания курса.
— Актуальные проблемы и перспективные идеи по тематике семинара.

16 акад.часов

Ержан Акатаев — экономист-математик, финансовый обозреватель Forbes и Financial Times. Консалтинговая практика: более 10 лет (финансовый инжиниринг, проектный анализ, внедрение ERP-систем). Финансовая практика: 12 лет в ведущих московских банках (УРАЛСИБ, Русский стандарт, НКЦ (ММВБ), Российский кредит). Управленческая практика: 4 года на позициях первого руководителя в крупных компаниях (более 500 сотрудников).

 

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 140 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

23-24 мая
26-27 сентября
12-13 декабря

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Практические инструменты управления рисками

Введение. События: риски и возможности. Взаимосвязь целей и рисков. Математика риск-менеджмента и методы прогнозирования. Примеры классификации рисков.
Международные стандарты. COSO ERM 2004 и 2017. ISO 31000, FERMA, Basel II.
Построение и структура типовой «работающей» СУР (системы управления рисками).
«Внутренняя среда» как базовый компонент СУР.
Этапы построения СУР.
Сбор информации.
Планирование процедур управления рисками.
Идентификация рисков
Качественный и количественный анализ и составление короткого списка рисков.
Реагирование на риск, процедура RRP (risk response planning). План на случай реализации события риска (contingency plan). Резервный план (fallback plan) для неустранимых рисков.
Мониторинг и контроль рисков.
Процессный подход в системе риск менеджмента. Выгоды от назначения ответственных лиц по конкретным рискам.
Типовая архитектура СУР, программные средства. Аналитическая ситуационная модель.
Управление рисками:
корпоративный уровень;
операционная модель.
Бизнес-кейс. Интегрированная СУР на основе COSO ERM.
Анализ рисков (примеры). Примеры построения риск-матриц «вероятность-воздействие» для конкретных проектов. Управленческие опционы, пример расчёта стоимости управленческого опциона. Присущий, остаточный и допустимый риск. Ключевые индикаторы риска (КИРы), примеры практически используемых КИРов. Деревья решений, деревья взаимосвязей. Метод анализа иерархий. Анализ чувствительности. Анализ сценариев. Имитационное моделирование.

II – день

Прикладные техники оценки риска (Risk assessment techniques). Общие сведения. Применение. Входные данные. Процесс. Выходные данные. «Мозговой штурм». Структурированные или полуструктурированные опросы. Метод Делфи. Контрольные листы. Предварительный анализ опасностей (РНА). Исследование опасности и работоспособности (HAZOP). Анализ опасностей и критические контрольные точки (HACCP). Оценка токсичности. Структурированная методика «Что, если…?» (SWIFT). Анализ сценариев. Анализ влияния на деятельность. Анализ первоначальной причины. Анализ характера и последствий отказов. Анализ «дерева» неисправностей. Анализ «дерева» событий. Анализ причины и последствия. Причинно-следственный анализ. Анализ уровней защиты (LOPA). Анализ «дерева» решений. Анализ надежности оператора. Анализ схемы «галстук -бабочка». Техническое обслуживание, направленное на обеспечение надежности. Анализ паразитных цепей. Анализ Маркова. Имитационное моделирование методом Монте-Карло. Байесова статистика и сети Байеса. Кривые FN. Индексы риска. Матрица последствий и вероятности. Анализ затрат и выгод (CBA). Многокритериальный анализ решений (MCDA).
Количественная и качественная оценка рисков.
Подходы к оценке: подход базового индикатора (BIA, Basic Indicator Approach), стандартизированный подход (TSA, The Standardized Approach) и продвинутые подходы (AMA, Advanced Measurement Approach). Обработка статистической информации. Построение профиля риска. Реагирование на риск.
Количественные методы оценки риска: примеры расчета. Практикум. 1) Оценка ожидаемой величины риска проекта. 2) Статистика распределения убытков. Распределение ошибок и имитационная модель (реальный пример). 3) Анализ чувствительности, пример. 4) Анализ сценариев, пример. 5) Страховая статистика и нормативные вероятности реализации рисков, пример. 6) Расчет волатильности и VaR (Value-at-Risk), пример.
Качественные методы оценки риска: примеры. Экспертные оценки. Анкетные методы. Практикум. 1) Ранжирование рисков, пример. 2) Применение метода анализа иерархий, пример.
Подведение итогов семинара.
— Обзор ключевых идей, резюме содержания курса.
— Актуальные проблемы и перспективные идеи по тематике семинара.

16 акад.часов

Ержан Акатаев — экономист-математик, финансовый обозреватель Forbes и Financial Times. Консалтинговая практика: более 10 лет (финансовый инжиниринг, проектный анализ, внедрение ERP-систем). Финансовая практика: 12 лет в ведущих московских банках (УРАЛСИБ, Русский стандарт, НКЦ (ММВБ), Российский кредит). Управленческая практика: 4 года на позициях первого руководителя в крупных компаниях (более 500 сотрудников).

 

Онлайн (вебинар) — 120 000/ Офлайн (очно) — 140 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

14-15 марта
20-21 июня
21-22 октября

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Интегрированная система управления рисками на примере бизнес-кейса

Введение. События: риски и возможности. Взаимосвязь целей и рисков. Математика риск-менеджмента и методы прогнозирования. Примеры классификации рисков.
Международные стандарты. COSO ERM 2004 и 2017. ISO 31000, FERMA, Basel II.
Построение и структура типовой «работающей» СУР (системы управления рисками).
«Внутренняя среда» как базовый компонент СУР.
Этапы построения СУР.
Сбор информации.
Планирование процедур управления рисками.
Идентификация рисков
Качественный и количественный анализ и составление короткого списка рисков.
Реагирование на риск, процедура RRP (risk response planning). План на случай реализации события риска (contingency plan). Резервный план (fallback plan) для неустранимых рисков.
Мониторинг и контроль рисков.
Процессный подход в системе риск менеджмента. Выгоды от назначения ответственных лиц по конкретным рискам.
Типовая архитектура СУР, программные средства. Аналитическая ситуационная модель.
Управление рисками:
корпоративный уровень;
операционная модель.
Бизнес-кейс. Интегрированная СУР на основе COSO ERM.
Анализ рисков (примеры). Примеры построения риск-матриц «вероятность-воздействие» для конкретных проектов. Управленческие опционы, пример расчёта стоимости управленческого опциона. Присущий, остаточный и допустимый риск. Ключевые индикаторы риска (КИРы), примеры практически используемых КИРов. Деревья решений, деревья взаимосвязей. Метод анализа иерархий. Анализ чувствительности. Анализ сценариев. Имитационное моделирование.

II – день

Прикладные техники оценки риска (Risk assessment techniques). Общие сведения. Применение. Входные данные. Процесс. Выходные данные. «Мозговой штурм». Структурированные или полуструктурированные опросы. Метод Делфи. Контрольные листы. Предварительный анализ опасностей (РНА). Исследование опасности и работоспособности (HAZOP). Анализ опасностей и критические контрольные точки (HACCP). Оценка токсичности. Структурированная методика «Что, если…?» (SWIFT). Анализ сценариев. Анализ влияния на деятельность. Анализ первоначальной причины. Анализ характера и последствий отказов. Анализ «дерева» неисправностей. Анализ «дерева» событий. Анализ причины и последствия. Причинно-следственный анализ. Анализ уровней защиты (LOPA). Анализ «дерева» решений. Анализ надежности оператора. Анализ схемы «галстук -бабочка». Техническое обслуживание, направленное на обеспечение надежности. Анализ паразитных цепей. Анализ Маркова. Имитационное моделирование методом Монте-Карло. Байесова статистика и сети Байеса. Кривые FN. Индексы риска. Матрица последствий и вероятности. Анализ затрат и выгод (CBA). Многокритериальный анализ решений (MCDA).
Количественная и качественная оценка рисков.
Подходы к оценке: подход базового индикатора (BIA, Basic Indicator Approach), стандартизированный подход (TSA, The Standardized Approach) и продвинутые подходы (AMA, Advanced Measurement Approach). Обработка статистической информации. Построение профиля риска. Реагирование на риск.
Количественные методы оценки риска: примеры расчета. Практикум. 1) Оценка ожидаемой величины риска проекта. 2) Статистика распределения убытков. Распределение ошибок и имитационная модель (реальный пример). 3) Анализ чувствительности, пример. 4) Анализ сценариев, пример. 5) Страховая статистика и нормативные вероятности реализации рисков, пример. 6) Расчет волатильности и VaR (Value-at-Risk), пример.
Качественные методы оценки риска: примеры. Экспертные оценки. Анкетные методы. Практикум. 1) Ранжирование рисков, пример. 2) Применение метода анализа иерархий, пример.
Подведение итогов семинара.
— Обзор ключевых идей, резюме содержания курса.
— Актуальные проблемы и перспективные идеи по тематике семинара.

24 акад.часов

Ержан Акатаев — экономист-математик, финансовый обозреватель Forbes и Financial Times. Консалтинговая практика: более 10 лет (финансовый инжиниринг, проектный анализ, внедрение ERP-систем). Финансовая практика: 12 лет в ведущих московских банках (УРАЛСИБ, Русский стандарт, НКЦ (ММВБ), Российский кредит). Управленческая практика: 4 года на позициях первого руководителя в крупных компаниях (более 500 сотрудников).

 

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Разработка ключевых рисковых показателей и количественной оценки возможных последствий по ключевым рискам

1. Введение. События: риски и возможности. Взаимосвязь целей и рисков. Ключевые (критичные) риски. Присущий, остаточный и допустимый риск. Примеры построения риск-матриц «вероятность- воздействие» и карт рисков для конкретных проектов.
2. Подходы к обработке рисков. Ключевые рисковые показатели (КРП), примеры практически используемых КРП. Требования к КРП. Использование накопленной статистики. Прогнозные и итоговые КРП. Выявление (разработка) ключевых рисковых показателей. Возможность использования ключевых показателей деятельности в качестве итоговых КРП. Взаимосвязь стратегических целей, рисков и ключевых рисковых показателей. Определение пороговых уровней КРП. Статус изменения КРП. Отчетность по КРП, примеры.
3. Методы анализа риска. Анализ чувствительности. Анализ сценариев. Имитационное моделирование. Деревья решений, деревья взаимосвязей. Метод анализа иерархий.
4. Реагирование на риск, процедура RRP (risk response planning). План на случай реализации события риска (contingency plan). Резервный план (fallback plan) для неустранимых рисков. Примеры переноса рисков (risk transfer): страхование.
5. Основы математики риск-менеджмента. Статистические распределения, анализ данных и основные закономерности. Нормальное распределение. Математическое ожидание, дисперсия и стандартное отклонение.
6. Практикум. Разработка КРП. Понимание смысла ключевых риск-метрик.
7. Оценка рисков.
a. Количественные методы оценки риска: примеры расчета. 1) Оценка ожидаемой величины риска проекта. 2) Страховая статистика и нормативные вероятности реализации рисков, пример. 3) VaR (Value-at-Risk).
b. Качественные методы оценки риска: примеры. Экспертные оценки. Анкетные методы. 1) Ранжирование рисков, пример. 2) Применение метода анализа иерархий, пример.
8. Практикум.
• Расчет VaR (Value-at-Risk).
• Расчетные величины резервов для различных случаев реализации риска.
• Применение статистических методов для количественной оценки возможных последствий по ключевым рискам.
9. Хеджирование рисков. Примеры хеджирования с помощью опционов. Алгоритм хеджирования ценовых рисков. Успешные примеры хеджирования и примеры разорительных неудач.
10. Подведение итогов семинара.
— Обзор ключевых идей, резюме содержания курса.
— Актуальные проблемы и перспективные идеи по тематике семинара.

16 акад.часов

Ержан Акатаев — экономист-математик, финансовый обозреватель Forbes и Financial Times. Консалтинговая практика: более 10 лет (финансовый инжиниринг, проектный анализ, внедрение ERP-систем). Финансовая практика: 12 лет в ведущих московских банках (УРАЛСИБ, Русский стандарт, НКЦ (ММВБ), Российский кредит). Управленческая практика: 4 года на позициях первого руководителя в крупных компаниях (более 500 сотрудников).

 

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

IPO & SPO, торговля на фондовой бирже

Часть 1. Введение.
• IPO и SPO в теории и на практике: исторический обзор, основные идеи, базовая терминология. PPO, DPO, PIPO, RTO, APO и пр.
• Формирование инвестиционной идеи компании. Критерии возможности выхода компании на IPO и SPO. Учёт макроэкономической и отраслевой конъюнктуры. Роль основных участников процесса (в частности, роль эмиссионного синдиката и ведущего андеррайтера).
• Листинговые требования ведущих международных бирж и специфика Казахстана.
• Фактор времени и денежные затраты на размещение. Основные типы инвесторов и их интересы.

Практикум. Объёмы размещения на различных площадках. Выбор инвесторами направлений для инвестиций.

Часть 2. Теория и практика оценка стоимости компании при размещении акций на фондовой бирже.
• Четыре основных метода оценки.
• Метод DCF.
• Основные мультипликаторы.

Часть 3. Ключевые аналитические показатели, важные для инвесторов.
• ROE и ROA, EPS и P/E: почему они представлены в составе информации для инвесторов на ведущих аналитических сайтах?
• EVA и MVA: экономическая суть. Коэффициент Тобина (q-ratio) и оценка рыночной привлекательности компании.
• Финансовая оценка качества корпоративного управления.
• Как понять, недооценена или переоценена компания? Модели расчёта.
• Оценка нематериальных активов, гудвилл.
Практикум. Анализ по мультипликаторам. ROE, ROA, EPS, P/E ведущих компаний. Роль корпоративной отчетности.
Практикум. Диагностика состояния компании. Расчёт финансовых коэффициентов.

День 2
Часть 4. Функционал финансовой и IR-служб при IPO & SPO.
• Контакты с инвесторами, аналитиками и финансовыми институтами. Взаимодействие с андеррайтерами, аудиторами, информационными консультантами, налоговыми консультантами.
• Проведение Due Diligence.
• Подготовка инвестиционного меморандума и проспекта эмиссии.
• PR-компания.
• Технология размещения акций через фондовую биржу.
• Определение цены размещения (offer price) посредством book-building.
• Взаимодействие с фондовой биржей и учетной инфраструктурой рынка до размещения и при размещении выпуска.
• Дальнейшее сопровождение выпуска акций: взаимодействие с банком-организатором и маркет-мейкерами.
• Критерии успеха размещения. Недооценка стоимости акций: underpricing.
• Концепции, объясняющие недооценку компании при размещении: эффект стадного чувства (bandwagon effect), обратная связь с рынком (market feedback), теория размывания собственности (ownership dispersion).
• Способы повышения котировок ценных бумаг компании.

Практикум. Оценка стоимости компании методом DCF и с использованием коэффициента выхода (пример по реальной компании в Excel).

Практикум. Отчеты и исследования. Аналитические отчеты ведущих инвестиционных банков. Отраслевые исследования. Аналитика консалтинговых и рейтинговых агентств.

Практикум. Подбор информации о конкретной компании. Целевой поиск инвесторов.

Часть 5. Обзор текущих трендов.
5.1. Текущая ситуация с IPO & SPO в Европе, США и мире в целом.
5.2. Мировые тренды в постдоходности.
5.3. Регулятивные ограничения.

Практикум. Анализ макроэкономической ситуации на основе базовых индикаторов. Анализ трендов, оценка перспектив.
Завершение работы. Подведение итогов

16 акад.часов

Ержан Акатаев — экономист-математик, финансовый обозреватель Forbes и Financial Times. Консалтинговая практика: более 10 лет (финансовый инжиниринг, проектный анализ, внедрение ERP-систем). Финансовая практика: 12 лет в ведущих московских банках (УРАЛСИБ, Русский стандарт, НКЦ (ММВБ), Российский кредит). Управленческая практика: 4 года на позициях первого руководителя в крупных компаниях (более 500 сотрудников).

 

Онлайн (вебинар) — 180 000/ Офлайн (очно) — 180 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

ВАКР

8 акад.часов

Айпара Адибай — практик, эксперт Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 80 000/ Офлайн (очно) — 100 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

28 февраля
23 мая
25 июля
19 сентября
14 ноября

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Регуляторный комплаенс: Приватность и защита персональных данных


Тема 1:Основыприватности изащиты персональных данных
•Исторический обзор –когда и для чего появилась концепция персональных данных
•Основные принципы и терминология
•В чем различие между приватностью и защитой персональных данных?
•Для чего необходима защита персональных данных?


Тема 2:Законодательные требованияи их применимостьпо отношению к бизнесу
•Закон Республики Казахстан «О персональных данных и их защите»
•Обзор основных законодательных актов:GDPR,CCPA,PIPL
•Различия в подходах к защите данных в разных странах
•Нужно ли беспокоиться о законах других стран, обрабатывая ПД в Казахстане?
•Локализация хранения данных
•Штрафыза нарушение законодательства
•Онлайн инструменты для сравнения законодательств различных стран


Тема 3:Нужен лиответственный за обработку персональных данных (Data Protection Officer)?
•Каким организациямнужен DPO?
•Кого обычно назначают DPO?
•Какие задачи выполняет DPO?
•РольDPO в модели 3-х линий предоставления гарантий.
•Чьи интересы защищает DPO,бизнеса или субъектов персональных данных?
•Международные сертификации для DPO


Тема 4:Права Субъектов Данных и Обязанности Организаций

Обзор прав субъектов данных и их реализация.
•Право на информированность об обработке персональных данных
•Право на получение информации об обработке персональных данных
•Право на удаление персональных данных
•Право на возражение обработке
•Право при принятии решений исключительно на основании автоматизированной обработки персональных данных
•Право на отзыв согласия
•Право на ограничение обработки
•Право на переносимость
Роли и обязанности организацийв соблюдении прав субъектов данных.


Тема 5:Оценкавоздействия на защиту данных(DPIA)
•Определение и цели DPIA
•В чем различие между PIAи DPIA?
•В каких случаях необходимDPIA?
•Инструменты и методологии для проведения оценки
•Участники Процесса DPIA(например, DPO, IT-специалисты, руководители проектов)
•Практические кейс-стади


Тема 6:Реестры по обработке ПД (ROPA)
•Определение и цель ROPA
•Обзор обязанностей организаций по ведению реестра
•Какие данные и действия должны быть зарегистрированы в ROPA
Методы и инструменты для эффективного управления ROPA
•Практические кейс-стади

 

Тема 7:Принципы обработки персональных данных
•Принципы законности, справедливости и прозрачности
•Цели и сроки обработки персональных данных
•Минимизация данных
•Точность, полнотаи актуальность данных
•Целостность, доступностьи конфиденциальность
•Подотчетность
•Жизненный цикл персональных данных


Тема 8:Обеспечение безопасности персональных данных
•Международные стандарты в области обеспечения безопасности ПД
•Организационные и технические меры
•Риск-ориентированный подход приразработке ивнедрении мер безопасности
•Онлайн-инструментпо определению необходимых мербезопасностидляобработки персональных данных


Тема 9:Роли участников процесса по обработке ПД и их взаимоотношения
•Собственник базы
•Оператор базы
•Контролер данных (data controller)
•Обработчик данных (data processor)
•Суб-обработчик (sub-processor)
•Субъект персональных данных


Тема 10:Основания для обработки ПД
•Согласие как основаниедля обработки
•Законные интересы
•Выполнение условий договора
•Юридические обязательства
•Виды согласий на обработку персональных данных и способы их получения
•Практические кейс-стади


Тема 11:Передача ПД третьим сторонам и заключение договоров об обработке
•Кто считается «третьей стороной» в контексте обработки данных
•Основные принципы и законодательные требования при передаче данных третьим сторонам
•Элементы и требования к договорам об обработке данных(DPA)
•Разбор типовых условий и положений таких договоров
•Особенности и требования к трансграничной передаче данных
•Стандартные договорные обязательства (SCC)
•Практические кейс-стади


Тема 12:Документирование обработки персональных данных
•Переченьнеобходимых документов
•Политика по обработке персональных данных
•В чем различие между PrivacyPolicyи PrivacyNotice?
•Как хранить подтверждение о согласиина обработку персональных данных?
•Оценка воздействия на защиту данных (DPIA)


Договоры об обработке ПД
•Реестр процессов персональных данных(ROPA)
•Уведомление об обработке персональных данных
•Уведомление об использовании Cookie
•Прочие внутренние документы по персональным данным

Дополнительные материалы
Все участники тренинга получат следующие материалы, которые они смогут применить в своей работе:
•Комплексную Mind-mapмодель по выстраиванию функции обеспечения приватности и защиты персональных данных в организации;
•Шаблон(-ы)договора(-ов)по обработке персональных данных(DPA)для применения в работе с третьими сторонами;
•Шаблон(-ы) оценкивоздействия на защиту данных (DPIA);
•Шаблон(-ы) реестра(-ов)по обработке ПД (ROPA);
•Прочие шаблоныи материалы, которые будут рассматриваться впроцессе проведения тренинга;
•Ссылки на полезныеинформационныересурсы и онлайн инструменты.

8 акад.часов

Ким Ю. – практикующий комплаенс

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

ESG-комплаенс

8 акад.часов

Ким Ю. – практикующий комплаенс

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Agile-комплаенс

8 акад.часов

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

HR-комплаенс

8 акад.часов

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

ПОДФТ и санкции

8 акад.часов

Асемгуль Кангереева, Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC), Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Data Protection

8 акад.часов

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Налоговый комплаенс

Часть 1: Основы Всеобщего Декларирования и Необоснованного Обогащения (1час)
Введение в Всеобщее Декларирование (15 минут)
● Цели и задачи Всеобщего Декларирования.
Механизм работы необоснованного обогащения (45 минут)
● Определение и ключевые аспекты.
● Законодательные и практические моменты.
Часть 2: Процедура заполнения деклараций (Формы 250.00 и 270.00) (1 час 30 мин.)
Обзор формы 250.00 (45 минут)
● Детальный разбор требований к заполнению.
● Практические примеры.
Обзор формы 270.00 (45 минут)
● Анализ требований и особенностей.
● Рабочие примеры и сценарии.
Перерыв (15 минут)
Часть 3: Юридическая Ответственность и Практические Сценарии (1 час 15 мин.)
Ответственность за непредоставление или неполное предоставление сведений в
декларациях (45 минут)
● Законодательные нормы и прецеденты.
Разбор практических кейсов и упражнения (30 минут)
● Групповая работа по анализу реальных ситуаций.
Дополнительная Часть: Серые моменты Всеобщего Декларирования (45 минут)
Аспекты, не требующие отражения в декларациях (15 минут)
● Исключения из декларации.
Нотариальное заверение: когда это не требуется (15 минут)
● Обсуждение юридических последствий.
Неоцениваемые активы и имущество (15 минут)
● Примеры и исключения.
Часть 4: Вопросы и Ответы, Заключение (30 минут)
Сессия вопросов и ответов (15 минут)
● Уточнения и обсуждение.
Заключительные замечания и рекомендации (15 минут)
● Подведение итогов и перспективы развития.

8 акад.часов

Масатбаев Айдар Оралжанович — Управляющий партнер юридической фирмы «Salyqtez»

Онлайн (вебинар) — 140 000/ Офлайн (очно) — 160 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Урегулирование конфликта интересов

Эта программа обучения включает в себя теоретические и практические аспекты урегулирования конфликтов интересов, а также учитывает различия в законодательствах разных стран. Важно также обеспечить интерактивное обучение, включая обсуждение бизнес-кейсов и дискуссии для максимального понимания и применения материала.

Содержание программы:
1. Введение в конфликт интересов и его значение
1.1. Что такое конфликт интересов?
• Определение конфликта интересов.
• Почему конфликты интересов важны для организации.
• Примеры конфликтов интересов.
1.2. Законодательство и международные стандарты
• Обзор международных стандартов (например, ISO 37001:2016).
• Различия в законодательстве по конфликту интересов в разных странах.
2. Понимание конфликта интересов в организации
2.1. Внутренние и внешние конфликты интересов
• Различие между конфликтами интересов внутри организации и внешними.
• Примеры каждого типа конфликта интересов.
2.2. Стандарты поведения и этика
• Роль стандартов поведения в предотвращении конфликтов интересов.
• Какие принципы этики следует соблюдать.
3. Законодательство и международные стандарты
3.1. Законы и нормативы
• Обзор законов и нормативов, касающихся конфликта интересов в разных странах.
• Обязательства и ответственность по законодательству.
3.2. Международные стандарты
• Обзор международных стандартов в сфере борьбы с конфликтом интересов.
• Примеры наиболее распространенных стандартов и их требования.
4. Практическое применение
4.1. Определение и управление конфликтами интересов
• Методы выявления конфликтов интересов в организации.
• Процессы управления конфликтами интересов.
4.2. Бизнес кейсы и анализ
• Анализ конкретных бизнес-кейсов, связанных с конфликтом интересов.
• Применение знаний в решении реальных ситуаций.
5. Системы урегулирования конфликтов интересов
5.1. Разработка и внедрение политики и процедур
• Создание политики по конфликту интересов.
• Процедуры для предотвращения и регулирования конфликтов интересов.
5.2. Обучение и обратная связь
• Процессы обучения сотрудников организации по урегулированию конфликтов интересов.
• Методы обратной связи и улучшения системы урегулирования.
6. Заключительное обсуждение и ассессмент
Рефлексия и дискуссии
• Обсуждение опыта обучения и практического применения знаний.
• Дискуссии о сложных ситуациях и альтернативных подходах.
7. Завершение
7.1. Завершение программы
• Подведение итогов и выдача сертификатов.
• Обсуждение дальнейших шагов для улучшения системы урегулирования конфликтов интересов в организации.

3 акад.часов

Акшалов Д. — Председатель наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики. MBA, Prof.PgDip.(GRC) ICA Professional Postgraduate Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания), Int.Dip.(GRC) ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance от International Compliance Association (Великобритания)

 

Онлайн (вебинар) — 80 000/ Офлайн (очно) — 100 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

16-17 апреля
19-20 июня
22-23 августа
17-18 октября

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Противодействие легализации (отмывания) доходов и финансирование терроризма. Функционал ответственного лица. Построение работы ответственного лица

Основы закона Республики Казахстан по ПОД/ФТ, эффективность внедрения закона, программа противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Правовые основы ПОД/ФТ, разработанные ФАТФ и действующие международные стандарты в сфере ПОД/ФТ, законы, нормативные правовые акты, принятые в соответствии с ними.
• Рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и другие международно-признанные стандарты в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Участники системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Государственные органы, осуществляющие противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Поддержания эффективности систем внутреннего контроля субъектов финансового мониторинга, основанных на международной практике.
Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

• На основе международной практике Изучение типологий, схем и способов легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Изучение признаков определения подозрительных операций. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Создание эффективной системы контроля за операциями с денежными средствами и иным имуществом. Назначение ответственных лиц за контроль по закону.
• Изучение требований по идентификации клиентов.
• Изучение требований по фиксированию и хранению информации.
Синхронизация действий комплаенс контроля, внутреннего аудита и ответственных лиц из числа ТОП менеджмента.
Основной подход к составлению Правил Внутреннего контроля, передача информации в уполномоченный орган

• Изучение обязанностей каждого субъекта финансового мониторинга разработать правила внутреннего контроля с целью осуществления операций с денежными средствами и иным имуществом, и иных операций входящих в перечень подозрительных операций.
• Создание порядка передачи информации в уполномоченный орган: срок, форма, формат, содержание сведений.
• Составление основы ПВК, по практическим рекомендациям ФАТФ и закона о ПОД/ФТ по организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Подготовить слушателей к подходу по составлению плана написания ПВК и организации контроля согласно требованиям закона и НПА.
• Практические занятия по основным требованиям к составлению Правил Внутреннего Контроля (ПВК).

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
• Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
• Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
• Виды административных правонарушений в сфере ПОД/ФТ.
• Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса РК об административных правонарушениях и порядок их применения. Субъекты ответственности. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
• Разработка графиков прохождения обучения сотрудников. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
• Разъяснение по Аттестация ответственных лиц в уполномоченном органе.

10 акад.часов

Сыздыкова Ульзана Каримжановна — руководитель Управления АФМ РК.
Кобзева Надежа Геннадьевна — является бизнес тренером на протяжении 15 лет, общий стаж в бухгалтерской сфере, сфере финансовой и юридической 40 лет, является Директором компании, осуществляющей финансово юридическое дело на протяжении 9 лет, ранее работала, финансовым директором в различных крупных компаниях, заместителем председателя банка, управляющим директором бизнеса в банке, занимала различные руководящие позиции в Национальном банке РК.

Онлайн (вебинар) — 55 000/ Офлайн (очно) — 75 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

22-23 февраля
27-28 июня
26-27 сентября
19-20 декабря

Обучение будет формироваться по видам субъектов

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Противодействие легализации (отмывания) доходов и финансирование терроризма. Рассмотрение вопросов, связанных с Приказом №6 от 09.08.2021. Требования к СФМ по подготовке и обучению в сфере Закона РК о ПОДФТ с выдачей шаблонов документов к приказу

2 акад.часов

Сыздыкова Ульзана Каримжановна — руководитель Управления АФМ РК.
Кобзева Надежа Геннадьевна — является бизнес тренером на протяжении 15 лет, общий стаж в бухгалтерской сфере, сфере финансовой и юридической 40 лет, является Директором компании, осуществляющей финансово юридическое дело на протяжении 9 лет, ранее работала, финансовым директором в различных крупных компаниях, заместителем председателя банка, управляющим директором бизнеса в банке, занимала различные руководящие позиции в Национальном банке РК.

Онлайн (вебинар) — 55 000/ Офлайн (очно) — 75 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

30 мая 2024 года

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Противодействие легализации (отмывания) доходов и финансирование терроризма. Рассмотрение вопросов, связанных с Приказом №13 от 22.02.2022. Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, с подробным рассмотрением вопросам по подозрительным операциям по секторам

10 акад.часов

Сыздыкова Ульзана Каримжановна — руководитель Управления АФМ РК.
Кобзева Надежа Геннадьевна — является бизнес тренером на протяжении 15 лет, общий стаж в бухгалтерской сфере, сфере финансовой и юридической 40 лет, является Директором компании, осуществляющей финансово юридическое дело на протяжении 9 лет, ранее работала, финансовым директором в различных крупных компаниях, заместителем председателя банка, управляющим директором бизнеса в банке, занимала различные руководящие позиции в Национальном банке РК.

Онлайн (вебинар) — 55 000/ Офлайн (очно) — 75 000

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

28-29 августа 2024 года

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Подготовка к сдаче тестирования по ПОДФТ

В соответствии с требованиями Приказа АФМ РК №6 от 09.08.2021 об «Утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», возникла необходимость в сдаче тестирования в Национальном центре по управлению персоналом государственной службы, сроком до 25.08.2023 года.
На семинаре будут даны инструкции по укреплению ключевых знаний для сдачи тестирования.
Программа подготовки к внешнему тестированию включает вопросы по ФАТФ (все рекомендации), действующие НПА, КоАП и др документы по вопросам противодействия легализации отмывания денег и финансирования терроризма.
Каждому участнику будут предоставлены вопросы с ответами.

8 акад.часов

Кобзева Надежа Геннадьевна — является бизнес тренером на протяжении 15 лет, общий стаж в бухгалтерской сфере, сфере финансовой и юридической 40 лет, является Директором компании, осуществляющей финансово юридическое дело на протяжении 9 лет, ранее работала, финансовым директором в различных крупных компаниях, заместителем председателя банка, управляющим директором бизнеса в банке, занимала различные руководящие позиции в Национальном банке РК.

Онлайн (вебинар) — 110 000/ Офлайн (очно) — —

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

415 марта
14 июня
20 сентября
13 декабря

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Оценка достаточности капитала и стресс-тестирование

1. Виды капитала и аппетит к риску
• Регулятивный, фактический (внутренний) и экономический капитал
• Связь аппетита к риску, уровня доверительной вероятности и рейтинга банка
• Единые инструменты для измерения рисков (ожидаемые потери, непредвиденные потери, экономический капитал, экономическая прибыль, RAROC).
• Пример определения потребности в капитале с учетом индивидуальной надбавки, связанной с качеством системы ВПОДК, и дополнительных буферов

2. Решения, которые помогает принять ВПОДК
• Распределение (аллокация) капитала по направлениям деятельности и видам риска
• Установление лимитов и примеры управленческих действий при угрозе нарушения лимита
• Виды и предназначение буферов капитала, методы их определения
• Решения по оптимизации кредитного портфеля, портфеля активов
• Учет платы за капитал в стоимости продуктов

Практика: оценка эффективности инвестиций внутренними методами, ценообразование кредитных продуктов с учетом платы за капитал

3. Стресс-тестирование в расчете достаточности капитала
• Пример макроэкономического стресс-тестирования кредитного риска на основе многофакторной регрессии
• Пример интегрированного стресс-теста кредитного риска на основе рекомендаций Moody’s
• Сценарии стресс-тестирования из практики крупнейших банков
• Действия руководства по результатам стресс-тестирования (пример крупного банка)
Стресс-тестирование отдельных рисков: кредитный риск, риск ликвидности, риск концентрации.

Практика: Стресс-тестирование кредитного портфеля по сценарию Moody’s. Исторический стресс-тест по риску ликвидности и расчет капитала.
Стресс-тестирование риска концентрации.

8 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

По запроссу

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Оценка кредитного риска и риска концентрации. Стресс-тестирование

Стратегия управления кредитным риском. 7 подвидов кредитного риска. Понятие дефолта по МСФО-9. Корреляция и концентрация портфеля. Индекс Херфинделя-Хиршмана для оценки концентрации. Показатели структуры портфеля. Виды лимитов.
2. Параметры кредитного риска: оценка вероятности дефолта (PD), потерь при дефолте (LGD), суммы под риском (EAD), от чего они зависят. Ожидаемые и непредвиденные потери, экономический капитал.
3. Пример расчета ожидаемых потерь. Как рассчитать PD? Как рассчитать LGD? Рекомендации ЦБ по IRB-моделям. Рейтинги PIT и TTC.
Кейс: расчет ожидаемых и непредвиденных потерь по компонентам портфеля, оценка капитала.
4. Матрицы переходов по категориям кредитов, взаимосвязь с матрицами рейтинговых агентств. Пример внутренней шкалы рейтингов. Пример внутренних отчетов.
5. Методы оценки кредитоспособности заемщиков. Экспертные vs Актуарные методы. Оценка в целях резервирования и в целях принятия решения. Процесс разработки внутренних рейтинговых моделей.
Кейсы: построение «матрицы переходов» и расчет PD, расчет LGD.
6. Виды скоринга. Типовой скоринг кредитных бюро. Скоринг от Мегафона. Вопросы при разработке и тестировании скоринга. Ценообразование с учетом скоринга. Оценка эффективности скоринга. Фильтрация мошенников. Скоринг для корпоративных заемщиков как альтернатива рейтинговой модели.
7. Портфельный кредитный риск. Распределение убытков портфеля. Ключевые вопросы при оптимизации портфеля. Коэффициенты переходов и их интерпретация. Винтажный анализ.
Кейс: построение винтажного анализа.
8. Капитал под риск кредитного портфеля. Вида капитала. Способы оценки экономического капитала. Понятие аппетита к риску (склонности к риску). Расчет регуляторного капитала (Базель 2).
9. Пример определения потребности в капитале. Аллокация капитала. Анализ стоимости продуктов с учетом стоимости риска и стоимости капитала. Пример отчета.
10. Стресс-тестирование кредитного портфеля и риска концентрации. Виды стресс-тестирования. Степень жесткости сценариев. Принцип пропорциональности. Рекомендации Базельского комитета по стресс-тестированию.
11. Стресс-тест Moody’s для стран СНГ (центральный сценарий и негативный сценарий)

Кейс: стресс-тестирование кредитного портфеля по сценарию Moody’s.
Кейс: макроэкономическое стресс-тестирование кредитного риска.
Кейс: стресс-тестирование риска концентрации.

10 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

По запроссу

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Риск ликвидности: LCR, NSFR, стресс-тестирование

1. Обзор основных компонентов риска ликвидности
• Проявление риска ликвидности и реагирование
• Источники риска и объект управления
• Ликвидность как запас и как поток
• Динамический гэп-анализ и его интерпретация. Управление потоками
• Cash-flow-At-Risk. Расчет потоков платежей с учетом кредитного риска
• Первичный и вторичный резервы ликвидности, способы контроля риска
• Индикаторы раннего предупреждения по риску ликвидности

2. Реализация Базельских рекомендаций
• Рекомендации БКБН по риску ликвидности: принцип 5, принцип 12
• Ужесточение регулирования ликвидности банков: коэффициенты краткосрочной и долгосрочной ликвидности, рекомендуемые Базель 3.
• Механизм управления ликвидностью через LCR, NSFR
• Требования к составу ликвидных активов и возможные риски для банков
Практика: Расчет базельских коэффициентов покрытия ликвидности (LCR) и чистого стабильного финансирования (NSFR).

3. Стресс-тестирование риска ликвидности
• Принцип пропорциональности при стресс-тестировании
• Результирующие показатели стресс-теста
• Учет стресс-теста ликвидности в рамках ВПОДК
• Исторический стресс-тест риска ликвидности
• Сценарии стресс-тестов ликвидности от Базеля, внутридневной стресс-тест
• Опыт стресс-тестирования крупнейших банков
Практика: Исторический стресс-тест риска ликвидности

4. Методы сценарного анализа при управления риском ликвидности
• Тактический и стратегический уровни управления: определение потребности в финансировании
• Сценарный анализ: классификация потоков платежей, параметры сценариев и способы их задания
• Оценка параметров прогнозных сценариев ликвидности: статистические и экспертные оценки
• Мера CashFlow at Risk, использование параметрических методов и метода Монте-Карло
• Включение в расчет платежной позиции различных сценариев реализации кредитного и рыночного рисков.

8 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

По запроссу

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Операционный риск: практический курс

1. Понятие операционного риска и связь с кредитным и рыночным риском
• Особенности операционного риска, что является случайной величиной?
• Взаимосвязь кредитного/рыночного и операционного риска – как отличить?
• Категории рисковых событий по Базель-2
• Идентификация и источники операционного риска
• Пример паспорта операционного риска
• Где взять данные для базы данных потерь?
• Показатели подверженности операционному риску в бухгалтерской отчетности
• Пример классификации факторов операционного риска третьего уровня

Практика: оценка частоты и материальности разных операционных рисков. Классификация реальных случаев потерь в базе.
2. Измерение операционного риска
• Прямые потери от операционного риска, отраженные на счетах P&L
• Косвенные потери, не отраженные на счетах P&L, определяемые расчетным методом в денежном выражении
• Качественные потери, определяемые экспертным путем
• Процедуры количественной и качественной оценки операционного риска
• Основные метрики оценки существенности операционного риска: подверженность риску (exposure), частота возникновения (frequency), материальность убытков (severity)
• Уровни существенности рисков, примеры карты рисков
• Ключевые показатели риска (key risk indicators, KRI), их виды и применимость
• Требования к KRI, устанавливаемые Банком, примеры KRI для разных процессов
• Пороговые и сигнальные значения KRI
• Оценка ожидаемых потерь (Expected Loss)

Практика: расчет ожидаемых и непредвиденных потерь от операционного риска по направлениям бизнеса. Пример управленческих действий по итогам анализа.
3. Оценка капитала под операционный риск
• Top-down approach и Bottom-Up approach – преимущества и недостатки;
• Стандартизированный подход: состав направлений деятельности. Альтернативный стандартизированный подход
• Продвинутые методы оценки риска и капитала (AMA, Advanced Measurement Approach)
• Расчет ожидаемых и непредвиденных потерь от реализации операционных рисков по отдельным направлениям
• Составляющие оценки капитала: EI индикатор подверженности ОР («стоимость под риском»); PE – вероятность проявления случаев операционных потерь; LGE – уровень потерь («тяжесть потерь» на один негативный случай); EL – размер ожидаемого убытка (средние потери за 1 год); γ – коэффициент непредвиденных убытков
• Понятие стоимостной меры операционного риска (Operational Value-at-Risk) для оценки непредвиденных потерь, правила Базельского комитета для оценки OpVaR
• Квалификационные критерии для применения AMA, основные этапы внедрения.
• Распределение потерь и проблема восстановления кривой потерь ОР.

Практика: Построение распределения потерь по операционному риску и стресс-тестирование.
4. Стресс-тестирование операционного риска
• Виды стресс-тестирования операционного риска
• Степень жесткости сценариев: от чего зависит, как выбрать?
• Принцип пропорциональности при стресс-тестировании: как «не переборщить»?
• Результирующие показатели стресс-теста и действия по минимизации убытка
• Примеры простых стресс-тестов операционного риска
• Стресс-тестирование ОР как сдвиг кривой распределения частоты потерь и кривой распределения суммы единичных потерь

5. Построение системы управления операционным риском
• От простого к сложному: как понять, где мы находимся и выбрать требуемый уровень сложности системы управления операционным риском
• Элементы системы управления операционным риском
• Меры реагирования на операционный риск
• Перечень мер, направленных на снижение уровня операционного риска
• Формализация бизнес-процессов как основное условие эффективного управления ОР
• Построение системы: основные этапы, «узкие места» и рекомендации
• Концепция управления операционным риском: идентификация, оценка, мониторинг, контроль, что важно?

6. Примеры из практики управления операционным риском
• Исследование по операционным рискам в крупнейших банках США: основные выводы и закономерности
• Определение порога регистрации событий для базы данных потерь: возможные подходы.

8 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

По запроссу

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

 

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

 

 

Кредитный риск: расчет PD, LGD, Cost of Risk по портфельным ссудам

1. Обзор продвинутого подхода к оценке кредитного риска
• базовый и продвинутый подходы на основе внутренних рейтингов;
• использование рейтингов во внутренних процессах принятия решений;
• основные категории оценки кредитного риска (PD, LGD, EL, UL);
• экономический капитал (EC) и экономическая прибыль (EVA);
• пример расчета ожидаемых потерь (EL), от чего зависит EL?
• классы рейтингования;
• условия использования ПВР.
2. Основные подходы к расчету PD и LGD
• 4 подхода, как рассчитать вероятность дефолта;
• Рейтинги PIT (в моменте) и TTC (на всем сроке жизни продукта);
• Сравнительные рейтинги 6 ведущих рейтинговых агентств;
• Рейтинги и вероятности дефолта TTC от Moody’s на сроке до17 лет;
• Этапы разработки внутренней рейтинговой модели, пример внутренней шкалы рейтингов;
• Как рассчитать потери в случае дефолта, факторы, влияющие на LGD;
• Интерпретация матриц переходов и винтажного анализа.
3. Практикум в Excel (с использованием ноутбуков)
• Пошаговый разбор реального примера по расчету PD на основе матриц переходов за три года.
• Пошаговый разбор реального примера по расчету LGD на основе исторических данных за три года, разнесение кредитов по статусам.
• Учет длительности взыскания и срока реализации недвижимости при расчете LGD.
• Самостоятельный расчет слушателями PD, LGD, резервов МСФО на личном ноутбуке при поддержке преподавателя.
• Разбор ошибок.
• Использование винтажного анализа для расчета PD и LGD.
• Оценка стоимости риска (CoR) разными способами.
• Использование CoR при ценообразовании.

 

10 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

По запроссу

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

 

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

 

Ключевые индикаторы операционного риска: лучшие практики

1. Понятие и виды КИР
• Пирамида КИР, связь с уровнями руководства
• Предикативные и исторические КИР
• КИР, связанные с причинами, потерями и контролем
• Почему КИР устанавливаются только для значимых рисков?
• Сколько должно быть КИР в банке?

2. Требования и критерии применимости КИР
• Способы расчета КИР
• Состав данных для расчета и ответственные
• Востребованность КИР – что влияет?
• Пороговые значения КИР на примерах.

3. Пример КИР для процесса андеррайтинга кредитов
• КИР, относящиеся к причинам возникновения риска
• КИР, относящиеся к риск-событию
• КИР, относящиеся к последствиям от риска
• Реальные управленческие действия на примерах

4. Примеры КИР для разных процессов
• Бизнес-процесс «Продажи», риск «Ошибки в продаже»
• Бизнес-процесс «Трейдинг», риск «Мошенничество»
• Бизнес-процесс «Весь банк», риск «Кражи»
• Бизнес-процесс «Весь банк», риск «Сбой систем»

5. Сигнальные и контрольные значения КИР
• Как установить значения?
• Как КИР помогают оценить эффективность управленческих воздействий?
• Как связаны KRI процесса и KPI владельцев процесса
• Связь КИР и стресс-тестирования оперрисков

4 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

По запроссу

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Распределение капитала по 7 классификациям ОР

7 классификаций операционного риска
• по видам операционного риска
• по факторам риска
• по типам событий
• по типам потерь
• по направлениям деятельности
• по бизнес-процессам
• по подразделениям банка

Контрольные показатели операционного риска
• Валовые и чистые потери – в чем разница? Как учитывать возмещения?
• Доля несобранных в базу случаев потерь и суммарные неучтенные потери
• Связь контрольных показателей с порогом регистрации событий
• Дополнительные КП для универсальных банков – как считать?


Распределение капитала по 7 классификациям
• распределение на основе самооценки
• распределение на основе статистики в базе данных потерь
• как учесть плановый рост бизнеса?
• как защитить на Правлении?

Совокупный риск-аппетит по операционному риску
• отличия от регуляторного капитала
• сигнальные и контрольный уровни
• буфер капитала за нарушение контрольного уровня аппетита к риску
• вклад капитала под ОР в общий норматив достаточности капитала.

4 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

Онлайн (вебинар) — 70 000/ Офлайн (очно) — 90 000

15 июня 2023 г.

Управление риском информационных систем (операционные риски)

Содержание Политики информационных систем банка

Понятие и виды рисков ИС
• Определение риска
• Ключевые компоненты политики
• Классификация рисков ИС первого и второго уровня

Структура информационных систем банка
• Пример схемы ИС банка
• Пример реестра ИС банка и реестра баз данных
• Основные ИТ-процессы под риском

Требования к информационным системам банка
• Требования к структуре ИС, пример описания
• Требования к стандартизации и унификации, используемые при создании, модернизации и эксплуатации информационных систем
• Требования к обеспечению качества данных в информационных системах
• Методика оценки качества данных и порядок обеспечения качества данных в ИС
• Требования по обеспечению непрерывности и качества функционирования ИС

Примеры рисков и контролей, методов управления рисками
• Примеры рисков и контролей (управление изменениями)
• Примеры рисков и контролей (управление доступом)
• Примеры рисков и контролей (управление прочими процессами)
• Основные методы управления риском ИС
• Пример мероприятий по управлению риском информационных систем по типам риска «Сбои оборудования», «Сбои программного обеспечения и информационных систем»
Функции и полномочия подразделений, управляющих риском ИС
• Подразделение и должностное лицо, ответственное за обеспечение непрерывности функционирования ИС
• Основные задачи подразделения, обязанности и права руководителя
• Порядок взаимодействия с пользователями
• Как сделать самооценку? Какие еще отчеты?
План мероприятий по риску ИС и список необходимых документов

6 акад.часов

Имаев Валерий Геннадиевич – к.э.н., руководитель в сфере риск-менеджмента в коммерческих банках (более 15 лет)
преподаватель в Институте современного банковского дела, Международном финансово-банковском центре, Школе «Vertspapiri» (Латвия)
участник проектов по рискам и капиталу с ведущими консалтинговыми компаниями (PWC, Deloitte, Oliver Wyman)
соавтор книги «Разработка системы управления рисками и капиталом (ВПОДК)».

По запроссу

Корпоративным клиентам предоставляется скидки до 20% в зависимости от количества слушателей

 

По запросу

Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

 

Цена лояльная в зависимости от количества участников от компании, предусмотрены корпоративные скидки. Дополнительные даты проведения семинара/вебинара могут быть согласованы с Заказчиком

Координатор направления: Мужубаева Дана Муратбековна

Email: m.dana@zerde-edu.kz

Тел: +7-7172-92-32-90 

Сот: +7-702-555-99-45 Написать в WhatsApp (ссылка)

Адрес: г. Астана, ул. Туркестан 10, н.п. 52

оставить заявку!